申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。

A . 申请人的财务稳健，资信良好 B . 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名 C . 具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 D . 最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

A . 总资产 B . 基金管理年限与管理规模 C . 具有境外投资管理经验的人员数量 D . 公司治理与内部控制

A . 设有专门的基金托管部门 B . 注册资本3亿元 C . 有安全高效的清算、交割系统 D . 有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度

A . A．具有期货从业人员资格 B . B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C . C．通过中国证监会认可的资质测试 D . D．具有从事期货业务2年以上经验

A . 最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元 B . 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C . 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚 D . 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

A . 正确 B . 错误

A . 具备2年以上保荐相关业务经历 B . 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C . 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D . 未负有数额较大到期未清偿的债务

A . 取得证券从业资格 B . 取得证券经纪人资格 C . 具备良好的诚信记录及职业操守 D . 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

A . 拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名 B . 具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 C . 最近5年没有受到监管机构的重大处罚 D . 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

A . 有固定的业务场所和相应设施 B . 高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 C . 有500万元人民币以上的注册资本 D . 有健全的内部管理制度

A . 缴纳住房公积金 B . 支付工资 C . 达到规定比例和人数 D . 缴纳社会保险

A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A . 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B . 财务状况良好，运作规范稳定 C . 有安全高效的清算、交割系统 D . 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

A . 拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名 B . 具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 C . 最近5年没有受到监管机构的重大处罚 D . 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

A . 财务状况良好，运作规范稳定 B . 有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施 C . 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D . 制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求

A . 取得基金从业资格 B . 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C . 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 D . 最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

A . 从事基金销售业务的人员达到法定人数 B . 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C . 有安全保管基金财产的条件 D . 设有专门的基金托管部门

<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2418001-2421000/d7552899520e743b98f6acdb730a42e8.gif' /> 此题为多项选择题。

A．有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施 B．有人民币200万元以上的注册资本 C．单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 D．同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ