证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求最近（）个月无违反诚信的不良记录。
下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（ ）。 Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件包括（ ）。 I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II.净资本不低于2亿元人民币 III.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 IV.最近2年未受到过行政处罚或者刑事处罚
诚信行为记录由各省、自治区、直辖市建设行政主管部门在当地建筑市场诚信信息平台上统一公布，不良行为记录信息公布期限一般为6个月至3年。对于企业整改确有实效的，可缩短公布期限，但最短不得少于（）。
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ.具有符合规定的高级管理人员不少于3人 Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。（）
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 I.已取得证券从业资格 II.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III.具备良好的诚信记录及职业操守 IV.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。 I.具备3 年以上保荐相关业务经历 II.最近2 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 IV.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3 年未受到中国证监会的行政处罚
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（） Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录
个人申请注册登记为财务顾问主办人的．应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录
个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近2年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
财务顾问主办人应当具备的条件包括：最近（）个月无违反诚信的不良记录。
诚信行为记录由各省、自治区、直辖市建设行政主管部门在当地建筑市场诚信信息平台上统一公布，不良行为记录信息公布期限一般为6个月至3年。对于企业整改确有实效的，可缩短公布期限，但最短不得少于( )。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（ ）。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
根据《建筑市场诚信行为信息管理办法》，不良行为记录信息公布期限最短不得少于（)个月。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）条件。I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人；III.最近5年未受到刑事处罚；IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立股指期货交易编码。 ()[2011年5月真题]此题为判断题(对，错)。
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙IV.丁
