当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

A . 公司对财务会计报告作虚假记载的 B . 公司不按规定公开其财务状况，经查实后果严重的 C . 公司最近三年连续亏损的 D . 公司股权分布发生变化不再具备上市条件的

A . 正确 B . 错误

A . A．公司被宣告破产 B . B．公司有重大违法行为 C . C．公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 D . D．公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正

A . 发生优先股时 B . 发生债券时 C . 股票价格低于每股净资产时

A . 最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据） B . 因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月 C . 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月 D . 法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

A . 最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据） B . 最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负 C . 因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月 D . 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告

A . 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100％以上(主营业务为担保的公司除外) B . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50％以上 C . 公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D . 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续l20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股

A . A．6 B . B．12 C . C．18． D . D．24

A . 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 B . 连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股 C . 公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

A . 交易各方初步达成实质性意向 B . 虽未达成实质意向，但在相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密或者公司证券转让价格出现异常波动 C . 该次重组需要向有关部门进行政策咨询、方案论证 D . 除挂牌公司申请证券暂停转让的情形外，全国股份转让系统有权在必要情况下对挂牌公司证券主动实施暂停转让

A . A．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外) B . B．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上 C . C．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D . D．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股

A . 证券上市期届满 B . 依法不再具备上市条件 C . 股票、封闭式基金交易出现异常波动 D . 公司生产经营活动受到严重影响且预计3个月内不能恢复正常

A . A．因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B . B．未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告 C . C．股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在六个月内其股权分布仍不具备上市条件 D . D．因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告

A . 因最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的 B . 因最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过5000万元且占公司净资产值的50%以上 C . 因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金未全部归还 D . 因连续90个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股，股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

A . 证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益 B . 证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格 C . 证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行 D . 证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

A . 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 B . 最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元 C . 最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告 D . 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债

A . 客户担保物价值低于合同约定的最低维持担保比率（130%），且经公司通知后仍未补足担保物 B . 到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的 C . 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，之后，再协助司法机关执行 D . 当发现授信客户违反合同中所作声明与保证时

A . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元 B . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元 C . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元 D . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元

是 否

A．公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 B．连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股 C．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上 D．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

A、最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负。 B、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损。 C、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票己停牌两个月； D、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告。

A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东的权益为负 B．最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告 C．最近一个会计年度被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告 D．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 E．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实行的累计成交量低于300万股