保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件
下列有关证券公开发行的说法中，正确的有（） Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券 Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式
某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（）。 Ⅰ变更募集资金 Ⅱ发生关联交易 Ⅲ向中国证监会、证券交易所报告有关事项 Ⅳ发生违法违规行为 Ⅴ发生较大规模的交易
下列表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家 Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家 Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司 Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担
证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（）。
上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。（）
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有（ ）具体负责保荐工作。
发行人为证券发行上市聘用的（），保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的，可以向发行人建议更换。
发行人提交首次公开发行股票申请文件后，下列情形中将导致发行人被中止审查的有（）。 Ⅰ发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复 Ⅱ发行人因涉嫌违法违规被行政机关调查，尚未结案 Ⅲ负责本次发行的保荐机构、会计师事务所、律师事务所发生变更 Ⅳ发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾，或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异 Ⅴ发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新
发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。
保荐机构向证监会、证券交易所报送保荐总结报告书，应当包括的内容有（ ）。 I .发行人基本情况 II.保荐工作概述 III.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 IV.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利？（） Ⅰ列席发行人的监事会会议 Ⅱ出席发行人董事会 Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
下列表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家 Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家 Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司 Ⅳ．同次发行的证券．其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担
保荐代表人出现下述（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ配偶持有发行人股份 Ⅱ通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ发行保荐工作报告存在重大遗漏 Ⅴ未完成或者未参加辅导工作
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
发行保荐书的必备条款有（）。 Ⅰ本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系 Ⅱ保荐机构承诺事项 Ⅲ本次证券发行的推荐意见 Ⅳ项目运作流程 Ⅴ项目存在问题及其解决情况
持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的 ()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有（）。
第 133 题 所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（）
刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。()此题为判断题(对，错)。
发行人提交首次公开发行股票申请文件后，下列情形中将导致发行人被中止审查的有（）。Ⅰ.发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除Ⅱ.发行人因涉嫌违法违规被司法机关侦查，尚未结案Ⅲ.负责本次发行的保荐机构、会计师事务所、律师事务所发生变更
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，发行人存在客户集中度较高情形的，保荐机构应重点关注的事项不包括（）
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应由（）的中国证监会派出机构进行辅导验收
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书
