龙湖制冷设备股份有限公司计划公开发行公司债券,依照我国《证券法》,其必须符合以下哪些条件?()
依照《证券法》,对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,相关当事人可以采取以下哪项措施()
以下哪些属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形?()
在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可以采用大宗交易方式。
出现下列哪种情形时,我国证券监管机构鼓励国有控上市公司积极增持上市公司股份()
依照有关规定,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合()。
甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有()。 Ⅰ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动 Ⅱ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应立即报告中国证监会,在中国证监会作出撤销核准决定前,可以继续销售 Ⅲ证监会发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销发行核准决定,停止发行 Ⅳ证监会发现不符合法定条件或者法定程序,已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的,()可以区分情形,依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销许可等措施。
证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应承担的职责不因委托而免除,不得存在以下情形()
以下情形中,证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有()。Ⅰ发行公司债募集资金不按照核准用途使用,在限期内未能消除Ⅱ公司有重大违法行为,经查实后果严重Ⅲ未按照公司债券募集办法履行义务Ⅳ情况发生重大变化不符合公司债券上市条件V最近2年连续亏损,在限期内未能消除
关于一级交易商的说法正确的有( )。 Ⅰ.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格 Ⅱ.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市 Ⅲ.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价 Ⅳ.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中错误的是()。
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可以采用大宗交易方式
依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的?
证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
询价对象有下列( )情形时,中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问()
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即“责令改正,处以三万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。”()
证券经营机构可以将普通投资者中风险承受能力等级C1且符合下列哪些情形之一的自然人,作为风险承受能力最低类别的投资者?()
甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有()。Ⅰ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动Ⅱ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应立即报告中国证监会,在中国证监会作出撤销核准决定前,可以继续销售Ⅲ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销发行核准决定,停止发行Ⅳ.证监会发现不符合法定
下列情形哪个不符合证券法对发行公司债券的规定()?