下列关于开放式基金的叙述，错误的是（）。

A . 股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则 B . 股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则 C . 货币市场基金的申购和赎回按确定价原则 D . 货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则

A . 开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化 B . 开放式基金没有固定的存续期限 C . 与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高 D . 开放式基金具有独立法人资格

A . 封闭式基金需要在招募说明书中列明其基金规模，开放式基金没有规模限制 B . 封闭式基金的交易价格取决于每单位资产净值的大小 C . 封闭式基金有固定的封闭期，开放式基金没有 D . 封闭式基金只能在证券交易所或者柜台市场出售

A . 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 B . 每一基金份额享有同等分配权 C . 基金合同中不能规定每年基金利润分配的最低比例 D . 基金的利润分配应按投资者持有基金份额数量的多少进行利润分配

A . 基金认购是在基金募集期间的购买行为，而基金申购是在基金募集结束以后的购买行为 B . 认购费一般低于申购费 C . 认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认 D . 认购份额在T+2日确认，但在封闭期后才能出售；申购份额在T+2日确认，确认后的下一个工作日便可赎回

A . A．申购费率不得超过申购金额的3% B . B．基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率 C . C．基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准 D . D．基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

A . A．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 B . B．固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小 C . C．收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低 D . D．—般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

A . 职工变动工作单位时，企业年金个人账户资金可以随同转移 B . 职工未达到国家规定的退休年龄时，可以按照被减少的年金比例提取年金；并且在该职工达到国家退休年龄后，被减少的年金提取比例将不得恢复 C . 出国定居职工的企业年金个人账户资金，可根据本人要求一次性支付给本人 D . 职工或退休人员死亡后，其企业年金个人账户余额由其指定的受益人一次性领取

A . 投资者在认购时需要提前在证券登记机构开立证券账户 B . 投资者可以在募集期内多次认购基金份额 C . 投资者在提出认购申请时需要全额缴款 D . 投资者的认购是否成功需要经过注册登记机构的确认

A . 分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回 B . 目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易 C . 合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额 D . 分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A . 出现巨额赎回时，至少需要接受额度占基金总份额10％的赎回请求 B . 被延期的赎回请求，在下一开放日办理，并享有优先赎回权 C . 连续2个开放日以上出现巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回请求 D . 对于超过基金总份额10％的部分赎回请求，可以延期赎回

A . A．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定 B . B．封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配 C . C．开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产 D . D．封闭式基金一一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布

A . 非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格 B . 股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成 C . 开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中 D . 与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

A . 按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议 B . 是从事基金投资顾问活动的机构 C . 可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益 D . 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

A . 非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格 B . 股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成 C . 开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中 D . 与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

A . 封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格 B . 确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况 C . 封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响 D . 封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位

A．巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回 B．非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者 C．基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结 D．基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

A.部分可以在交易所上市交易 B.具有固定期限 C.有最低规模要求 D.申购费不超过申购金额的5%

A．只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF二级市场的申购和赎回 B．申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票 C．采取完全复制或者抽样复制指数的方式进行被动投资 D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

A．基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理 B．投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效 C．基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力 D．投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

A．基金合同生效后购买基金份额的行为通常被称为申购 B．申购通常按照未知价交易原则确认实际可得到的申购份额 C．开放式基金通常遵循金额申购、份额赎回原则 D．普通开放式基金合同生效后,可以封闭4个月不办理赎回

A．开放式基金可以进行申购赎回 B．封闭式基金不能进行交易 C．封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变 D．开放式基金的基金份额不固定

A．注册资本不低于5亿元人民币 B．持续经营3个以上完整的会计年度 C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D．最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录