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A银行代理销售B公司某指数型基金。下列关于该笔业务的说法中,正确的是()。
A . 属于代理业务中的代理证券业务
B . A银行可以向B公司收取代销费用
C . 银行只能利用其网点柜台进行销售基金
D . 投资者必须在银行的营业时间进行申购、赎回
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对于契约型基金与公司型基金,下列说法正确的是()。
A . 契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的
B . 契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的
C . 契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同
D . 契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的
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下列对公司型基金的说法中,正确的是()。
A . 公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B . 公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C . 公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D . 公司型基金的投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人
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对平衡型基金认识不正确的是()。
A . A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B . B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C . C.一般是将一定比例的资产投资于债券,其余的投资于优先股
D . D.特点是风险比较低,缺点是成长的潜力不大
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下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是()。
A . 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B . 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C . 基金份额持有人不得申请赎回
D . 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
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下列对证券投资基金认识正确的是()。
A . A.通过公开发售基金份额募集资金
B . B.由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金
C . C.基金与股票和债券一样,是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业
D . D.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱,成为现代金融体系的四大支柱之一
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下列对证券投资基金认识正确的是()。 Ⅰ.基金管理人通过发售基金份额募集资金 Ⅱ.由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金 Ⅲ.基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与到基金的投资管理活动中 Ⅳ.基金管理人以资产组合方式进行证券投资活动
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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下列选项中,属于公司型基金特征的是()。
A . A.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构
B . B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略,将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C . C.投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人
D . D.基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和持有人大会,基金资产归基金所有
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下列关于证券投资基金的认识中,正确的是()。
A . 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入其自有财产
B . 基金销售机构获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务,将处以三万元以下罚款
C . 通过公开募集方式设立基金的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险
D . 采用封闭式运作方式的基金,是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
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下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是( )。
A . 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B . 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C . 基金份额持有人不得申请赎回
D . 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
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下列关于公司型基金的说法中,不正确的有()。
A . 公司型基金依据公司法组建
B . 不具有法人资格
C . 一般具有永久性
D . 投资者对基金运用没有发言权
E . 可以向银行申请借款
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下列对基金托管人与管理人之间的关系认识正确的是( )。
A . 是委托人、受益人与受托人的关系
B . 基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C . 是所有者和经营者之间的关系
D . 是相互制衝的关系
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下列选项中,对公司型基金描述正确的是()。
A . A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务
B . B.契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些
C . C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D . D.投资者既是基釜的委托人,又是基金的受益人
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下列选项中,属于公司型基金特征的是( )。
A . 基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构
B . 按照基金设立时所规定的投资目标和策略,将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C . 投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人
D . 基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和持有人大会,基金资产归基金所有
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对证券投资基金的特点,下列认识不正确的是()。
A、是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
B、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
C、以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
D、基金是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值,都有最低投资限额要求
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下列对股票基金认识正确的是()。
A . A.股票基金是重要的基金品种,仅次于圜债基金
B . B.各国政府对股票基金的监管都十分严格,不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例,以防止基金过度投机和操纵股市
C . C.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
D . D.按基金投资的标的划分,可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
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下列各项中,对封闭式基金的认识不正确的是()。
A . 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B . 基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C . 基金份额持有人不得申请赎回
D . 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场进行基金的买卖
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下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中,说法正确的是()。
A . 资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
B . 管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元
C . 管理资产超过2.5亿欧元时,管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本
D . 以上都正确
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下列对股票基金认识正确的是( )。
A . 股票基金是重要的基金品种,仅次于国债基金
B . 各国政府对股票基金的监管都十分严格,不 同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例,以防止基金过度投机和操纵股市
C . 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
D . 按基金投资的标的划分,可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
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4、下列对证券投资基金认识正确的是()。
A.通过公开发售基金份额募集资金
B.由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金
C.基金与股票和债券一样,属于是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业
D.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱,成为现代金融体系的四大支柱之一
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下列关于公司型基金的说法不正确的是()。
A.股份有限公司的股东对外转让一般需经其他股东过半数同意
B.股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式
C.股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配
D.在实际操作中,可以通过公司章程对股权投资基金的分配比例等事项作出灵活的约定
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下列关于公司型基金的特点的说法正确的是()。
A.基金本身不具备独立法人资格
B.公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
C.基金设有董事会和持有人大会
D.基金资产归基金管理人所有
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关于公司型股权投资基金的股权/股份转让,下列说法正确的是()
A.股份有限公司有一定的人合性特征
B.有限责任公司属于资合性公司,股份转让受到的限制相对较少
C.有限责任公司股东之间可以相互转让其持有的股权
D.股份有限公司对外转让一般需经其他股东过半数同意