《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托,买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。
期货公司有下列()欺诈客户行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场
证券公司及其从业人员利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,构成欺诈客户的行为。()
证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有()。
期货公司欺诈客户昀行为有()。[2009年11月真题]
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
1999年4月,甲省甲市发起设立一家综合类证券公司(以下简称甲甲证券)。在公司董事会成员中,张某为甲市经委工作人员;李某原为甲省某会计事务所高级会计师,但因1997年为一家上市公司办理有关会计事务有重大违法违纪行为被吊销会计师资格;吕某现同时兼任另一家证券公司的监事。这些情况没有向证监会报告。公司成立后,为了自营购买某股票,于1999年10月10日至10月25日,动用资金520万元,其中绝大部分是占用客户存入的保证金。这些情况被证监会发现。甲证券的行为是否构成了欺诈客户?
证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户行为。()
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。
团体保险理赔作业流程中经常遇到的风险有两类:一类是由于保险公司理赔延误或操作失误所致;另一类是源于客户对保单条款缺乏正确了解而导致的保险使用不当,甚至有意的欺诈行为。对于这两类风险,保险公司都建立了主动防范的措施,其中预防保险使用不当和保险欺诈行为的最好措施是()。
期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是()。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有()。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事以下( )损害客户利益的欺诈行为。
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为()。 Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质 Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往 Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场
证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为,属于欺诈客户的行为。()
期货公司有下列哪些欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?()
期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处()的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
期货公司有欺诈客户行为的,对其责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满()的,并处()的罚款