银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源,合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
三农信贷管理部门主要采取现场监督和非现场监督的方式,履行尽职监督职责。
合规管理部门履行的职责包括()。
在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是()。
培育本条线内控合规文化不属于信贷管理部门尽职监督的职责。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的()。
内控合规部门作为尽职监督工作的()部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。
监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
信贷管理部门尽职监督的主要职责包括()。
以下不属于信贷管理部门尽职监督主要职责的是()。
监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履行情况。
在尽职监督工作中,以下不属于内控合规部门职责的是()
网络安全合规指引题库:国家网信部门和有关部门依法履行网络信息安全监督管理职责,发现法律、行政法规禁止发布或者传输的信息的,应当()。
网络安全合规指引题库:国家网信部门和有关部门依法履行网络信息安全监督管理职责,发现法律、行政法规禁止发布或者传输的信息的, 如果是来源于中华人民共和国境外,应当通知有关机构采取技术措施和其他必要措施阻断传播。()
合规管理部门的独立性主要要素是()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅳ.合规人员在对
按照《中国银监会关于2015年小微企业金融服务工作的指导意见》(银监发8号)规定,经检查监督和责任认定,有充分证据表明授信部门和授信工作人员按照有关法律法规以及商业银行相应的管理制度勤勉尽职地履行了职责的,在授信出现风险时,应免除授信部门和相关授信工作人员的合规责任()
网络安全合规指引题库:依法负有网络安全监督管理职责的部门及其工作人员,必须对在履行职责中知悉的个人信息、隐私和商业秘密严格保密,不得泄露、出售或者非法向他人提供。()
董事会履行的合规职责包括()。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据