商业银行员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失属于操作风险事件中的()。
( )调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
经过银行业监管者和法制工作者的持续努力,我国已经初步建立了以行政法规和部门规章为核心,以基本法律为补充的,比较完善的现代银行业监管法律体系。
《保险法》、保险监管部门的相关规章和规范性文件、保险行业自律组织的规则和所属机构的管理规定之间的关系是()。
银行在境外的美元账户只需要遵守我国监管法律,而不需要遵守当地监管法律
下列关于银行从业人员处理与监管者关系的说法,正确的有()。
在市场监管主体和市场监管对象之间发生的行政诉讼法律关系中,市场监管主体只可能处于被告地位。
()在市场监管法律关系中,既市场监管主体享有权利而不承担义务,市场监管对象承担义务而不享有权利。
监管资本是监管者要求银行拥有的最低资本,是法律概念上的资本。
监管机构与被监管机构董事会之间的会议的主要内容是()
守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
()是福建银监局及辖属各银监分局发布银行业监管政策、法规,布置监管工作的网络信息平台;是福建银行业监管机构与被监管机构之间进行信息交流、共享的网络信息平台。
企业年金基金监管的前提和依据是比较完善的企业年金法律制度,以下属于立法监管事项的是()。 ①企业年金计划的设立和执照许可 ②有关税收优惠政策 ③行业自律公约 ④缴费率的报告和批准、财务审计要求 ⑤计划治理主体和相关主体的资格许可
( )调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系
根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》的规定,银行向金融消费者说明重要内容和披露风险时,应当依照法律法规和监管规定留存相关材料,自业务关系终止之日起留存时间不得少于几年?()
关联企业纳入统一授信管理,是银行加强关联企业管理、防范过度融资的一项关键风险防控措施。监管部门明确要求对存在关联关系(指在股权或经营决策上存在直接或间接控制与被控制或共同被第三方所控制的关系)的企业,必须进行统一授信管理()
银行监管的有效实施必须具备完善的法律法规体系,以便为银行监管提供全面、有效的法规依据。关于银行监管的法律法规,下列说法正确的是()。
相关行业状况,法律环境和监管环境属于被审计单位的外部环境()
电信监管是国家行政管理的重要组成部分,是指政府管理部门通过明确的法律法规来规范()之间的关系,是代表国家对电信活动和市场行为依法进行的管理
金融创新和金融监管之间的关系最终体现为()的关系
商业银行应当关注因跨境跨业法律与监管差异而可能引发的风险,并重点关注境内外法律与监管差异等因素造成的银行集团内各机构之间的及其他风险事项,建立相应的法律合规风险管理政策()
处理好监管成本和监管效益之间的关系,做到市场能自身调节的,不监管,体现了基金销售监管的()
在基金监管中应贯彻(),处理好监管成本和监管效益之间的关系
与一般公司不同,商业银行的信息不对称表现在存款人与银行之间、股东与银行之间、贷款人与管理者之间、监管者与银行之间,这体现了商业银行公司()的特殊性。