2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。
按照《重庆财产保险公司重点环节风险管控指引》,下列关于手续费(佣金)的说法正确的是()
某公司设置了内部审计部、风险管理部和审计委员会,制定了关于企业的风险管理监督与改进措施,下列选项中,符合《中央企业全面风险管理指引》要求的有()。
2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。
根据《企业内部控制应用指引第7号——采购业务》“内部控制要求与措施”,分析秦川公司在采购业务环节存在的内部控制弱点,并提出改进建议。
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()
以下()是《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行公司独立董事、外部监事制度指引》对完善我国商业银行公司治理提出的要求。
按照《信托公司治理指引》要求,下列说正确的是()。
按照重庆保监局《重庆财产保险公司重点环节风险管控指引》,以下说法正确的是()
《商业银行公司治理指引》中强调,高级管理人员应当按照董事会要求,及时、准确、完整地向董事会报告相关()等情况。
按照《股份制商业银行公司治理指引》的要求,商业银行董事会应当设立以下那些委员会,也可根据需要设立其他专门委员会。()
2010年4月15日,财政部等5部委出台了内部控制应用指引、评价指引和审计指引,要求2011年1月1日起在境内外同时上市的公司实行,在上、深交所主板上市公司2012年1月1日起施行。
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括()。
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理,具体职责包括但不限于以下内容:()。
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,未通过内核程序的投资银行类项目,不得存在下列行为()
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,质量控制部门或团队应当认真审阅尽职调查工作底稿,对()出具明确验收意见。
中国证监会于()制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。
《上锁挂牌工作指引》要求基地公司成立领导小组,由 任组长,统筹协调基地公司上锁挂牌工作,负责制定上锁挂牌标准、拟定能量隔离控制清单()
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。()
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的,应当对利益冲突情况进行严格保密。()
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。()
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控制防线,其中第三道防线包括()。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,观察名单属于高度保密的名单,仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员及风险控制部门工作人员知悉。()