巴塞尔委员会将商业银行面临的风险划分为八大类,关于这八大类风险的说法中,正确的有( )。
2001年,巴塞尔银行监管委员会发布了题为《银行客户尽职调查》的咨询文件,对银行监管当局和银行业提出了更加具体的对客户尽职调查的要求。
按照巴塞尔委员会关于国家风险的定义,银行提供给政府(或由政府担保的机构)的贷款以及政府担保的贷款的风险叫做()
根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定,银行的合规特指遵守()。
按诱发风险的原因,下列不属于巴塞尔委员会将商业银行面临的风险进行分类的是( )。
根据商业银行的业务特征及诱发风险的原因,巴塞尔委员会将商业银行面临的风险划分为八大类。下列选项属于其中的有()。
巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是客户身份识别制度。
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的()。
巴塞尔银行监管委员会《了解你的客户风险管理统一文件》指出采取有效的“了解你的客户”措施是银行风险管理的基本要求,完整的“了解你的客户”措施包括哪四个基本要素?
2012年12月,巴塞尔银行监管委员会发布了《操作风险管理和监管的良好作法》,明确了监管机构对操作风险的监管职责,下列属于监管机构的任务的是()。
巴塞尔委员会在《加强银行公司治理》中强调“所有银行组织结构中至少包含四层重要的监督形式,以确保适当的制衡”,这四层监督形式是指()
巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》针对保管箱业务专门提出了客户身份识别要求。
按诱发风险的原因,下列不属于巴塞尔委员会将商业银行面临的风险进行分类的是()。
巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中,对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法,正确的有()。
巴塞尔委员会认为,操作风险是商业银行面临的一项重要风险,商业银行应为抵御操作风险造成的损失安排经济资本。()
按诱发风险的原因,下列不属于巴塞尔委员会将商业银行面临的风险进行分类的是( )。
巴塞尔委员会在《加强银行公司治理》(2006年2月)中强调,银行组织结构中至少包含的重要监督形式为()
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,应当将合规风险管理视为一项银行内部()风险管理活动。
巴塞尔委员会认为,操作风险是银行面临的一项重要风险.商业银行应为抵御操作风险造成的损失安排()。
以下哪四个是打造成功团队的关键要素(多选)
目前,我国商业银行内部审计体系已基本体现了巴塞尔银行监管委员会《操作风险管理和监管的稳健做法》关于内部审计部门的机构设置的原则规定。下列关于我国商业银行内部审计体系说法不正确的是()。
多选:依据wolfsberg原则,哪两项是关于代理银行客户的所有权和管理结构的风险考虑?选两个答案()
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户()完成尽职调查,较高风险客户()完成尽职调查,在办理尽职调查期间,应建立多种形式尽调机制,发挥数据挖掘作用,有效监测高风险客户交易行为()规章制度11