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根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。
A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
A . 负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲
B . 中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙
C . 为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙
D . 通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于基金托管人应当履行的职责的是（）
A . A．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B . B．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
C . C．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D . D．编制中期和年度基金报告
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根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有（）。（2011年）
A . A．分享基金财产收益
B . B．参与基金财产的投资决策
C . C．参与分配清算后的剩余基金财产
D . D．申请赎回其持有的基金份额
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关于公开发行可转换公司债券(非分离交易)，根据证券法律制度的规定，下列各项中，正确的有( )。
A . 发行公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保
B . 保证人的担保范围应当包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C . 保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D . 证券公司不得作为发行可转换债公司的担保人
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根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。
A . A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B . B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C . C．非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介
D . D．封闭式基金合同期限届满的，由证券交易所暂停其上市交易
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有（）。
A . 上市公司变更会计政策、会计估计
B . 上市公司的主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押
C . 董事会就股权激励方案形成相关决议
D . 上市公司30%的监事发生变动
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根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有（ ）。
A . 分享基金财产收益
B . 参与基金财产的投资决策
C . 参与分配清算后的剩余基金财产
D . 申请赎回持有的基金份额
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。
A . 向不特定对象发行证券的
B . 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C . 向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D . 采取电视广告方式发行证券的
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根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有()
A . 分享基金财产收益
B . 参与基金财产的投资决策
C . 参与分配清算后的剩余基金财产
D . 申请赎回其持有的基金份额
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）
A . A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B . B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D . D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）
A . A．设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
B . B．证券公司均为股份有限公司
C . C．证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准
D . D．证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购､赎回的表述中,正确的是()
A . 办理基金单位申购､赎回业务的人仅限于基金管理人
B . 除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购､赎回业务
C . 投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D . 基金管理人应当在收到基金投资人申购､赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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某基金拟申请上市交易，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市条件的有（）
A . A．基金合同期限为4年
B . B．基金持有人为1001人
C . C．基金募集金额为3亿元人民币
D . D．符合基金份额上市交易规则规定的其他条件
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，表述不正确的是（）
A . A．开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易
B . B．开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，必须由基金管理人直接办理
C . C．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
D . D．除不可抗力等特殊情况外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请
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根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有()。
A . 分享基金财产收益
B . 参与基金财产的投资决策
C . 参与分配清算后的剩余基金财产
D . 申请赎回其持有的基金份额
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根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。
A . 某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
B . 证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . 证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D . 证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
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根据证券法律制度的规定，证券投资基金的基金财产可以用于下列（）投资。
A . A．承销证券
B . B．普通上市交易的股票
C . C．从事承担无限责任的投资
D . D．向他人贷款或者提供担保
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于内幕信息的有（）。
A . 董事辞职
B . 持有公司10％股份的股东，其持有股份的情况发生较大变化
C . 监事涉嫌违法，被有权机关调查
D . 董事会秘书王某被撤职
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根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。（2005年）
A . A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B . B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C . C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D . D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是()。
A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C．投资人申购基金时，基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购&65380;赎回的表述中,正确的是（）
A．办理基金单位申购&65380;赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购&65380;赎回业务
C．投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D．基金管理人应当在收到基金投资人申购&65380;赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，错误的是（）
A．每次发行对象不超过200人
B．非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
C．发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
D．非公开发行公司债券无须中国证监会核准
