关于发行基金，表述正确的有（）。

A . 海外的基金多数不是每个交易日估值 B . 对市场交易不活跃的证券,直接采用市场交易价格估值 C . 我国的封闭式基金每周估值一次 D . 估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值原则

A . 债券面值与实际收到的款项之间的差额，应记入“应付债券一应计利息”科目 B . 溢价或折价是债券发行企业在债券存续期间内对利息费用的一种调整 C . 溢价是企业以后各期多付利息而事先得到的补偿 D . 折价是企业以后各期少付利息而预先给予投资者的补偿

A . 上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售 B . 上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式 C . 上市公司发行股票，应由证券公司承销 D . 上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

A . 出版物是发行活动的主体之一 B . 出版单位拥有本版出版物的总发行权 C . 发行单位是发行活动的发起者和领导者 D . 实现经济效益是出版物发行活动的最根本目的 E . 消费者是发行活动产生和发展的原动力

A . 股票是股份公司发行的，是一种股权关系 B . 债券体现的是债权债务关系 C . 投资基金证券是由基金发起人发行的 D . 投资基金证券持有人与发起人之间是信托契约关系 E . 投资基金证券发起人与管理人、托管人之间则完全是一种信托契约关系

A . 只有上市公司和非上市公众公司可以发行优先股 B . 只有上市公司可以非公开发行优先股 C . 只有上市公众公司可以非公开发行优先股 D . 只有上市公司可以公开发行优先股

A . 非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准 B . 首期发行数量应当不少于总发行数量的50％，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行后5个工作日内将发行情况报中国证监会备案 C . 超过核准文件限定的有效期未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行 D . 自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6个月内首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕

A . 有利于降低投资成本 B . 由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全 C . 有利于发挥资金规模优势 D . 投资人可以享受到专业化的投资管理服务

A . 专注于投资期货和期权合约 B . 是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司 C . 既可以做多，也可以做空 D . 商品基金经理决定投资期货的策略

A . 出版单位拥有总发行权，但拥有总发行权的不一定是出版单位 B . 每种图书的批发商不一定只有一个，且往往有几个销售层次 C . 零售商的数量很多，但销售层次只有一个 D . 每种图书的批发商有很多，但销售层次只有一个 E . 每种图书的零售商很多，且销售层次不止一个

A . 公开间接发行的股票变现性强，流通性好 B . 非公开发行有利于引入战略投资者和机构投资者 C . 按照我国《公司法》的规定，公司发行股票可以溢价、折价和平价发行 D . 按照我国《公司法》的规定，公司发行股票不准折价发行 E . 公开发行方式的发行范围广，发行对象多

A、公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券 B、投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团,并选择适当的承销方式 C、私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点 D、在美国,根据《144A私募法案》,监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多

A . 配股一般采取网上网下同时定价的方式 B . 配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定 C . 价格区间通常以股权登记日前30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限 D . 价格下限为价格上限的一定折扣

A . 偏股型基金、灵活配置型基金风险较高 B . 混合基金的预期收益低于债券基金 C . 比较适合偏好风险的投资者 D . 偏债型基金风险较低，预期收益率较高

A . 对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础 B . 基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握 C . 对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管 D . 基金分类有助于投资者获取收益

A . 股票是股份公司发行的，是一种股权关系 B . 债券体现的是债权债务关系 C . 投资基金证券是由基金发起人发行的 D . 投资基金证券持有人与托管人之间是契约关系 E . 投资基金证券发起人与管理人、托管人之间则完全是一种信托契约关系

A . 发行渠道由流通环节组成 B . 发行渠道有直接渠道和间接渠道两种基本类型 C . 发行网点越多，发行渠道越宽 D . 发行渠道有宽窄之分 E . 发行的路程越远，发行渠道会变得越窄

A . 可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销 B . 基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.5% C . 基金管理公司可以进行直销 D . 专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务

A . 基金是非独立的法人机构 B . 投资者不享有股东权 C . 基金不是独立的法人机构 D . 投资者是基金公司的股东

A . 发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序 B . 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定 C . 每次参加发审委会议的委员为5名 D . 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决

A . A.投资银行可以作为基金的发起人，也可以担任管理人 B . B.目前以各类投资基金为主体的机构投资者已成为资本市场上的主导力量 C . C.美国的对冲基金大部分都是公募基金 D . D.投资银行还可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证

A．发行公告包括的内容有发行前原有股东的简要情况 B．发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告 C．发行公告是承销商对公众投资者作出的事实通知 D．发行公告包括发行额度、面值和价格等

A．保荐人应当对债券募集说明书的内容进行尽职调查，并由相关责任人签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署 C．债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少两名经办律师签署 D．公司全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任

A．可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销 B．营业推广手段主要有销售网点宣传、公共交通广告、费率优惠等 C．公共关系关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力 D．营业推广多属于阶段性或短期性的刺激工具