关于可交换债券与可转换债券的不同之处，阐述正确的是（）。

A . A．换股期限 B . B．换股价格 C . C．换股比率 D . D．票面利率、期限

A . 如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足．发行人必须补充提供 B . 预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续 C . 募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则 D . 股票交换价格应不低于公告募集说明书前10个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

A . 发行主体和偿债主体一致 B . 适用的法规相似 C . 发行要素相似 D . 所换股份的来源一致

A . A．股票交割 B . B．现金交割 C . C．混合交割 D . D．黄金交割

A . 转股时不会增加新的资本 B . 发行人通常是规模小、风险高的企业 C . 灵活性比较高 D . 发行者的主要目的是发行股票

A . 公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 B . 募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则 C . 若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票 D . 公司应对事先补充提供预备用于交换的股票设定担保，办理相关登记手续

A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . III、IV

A . A．在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格 B . B．可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势 C . C．可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票 D . D．可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行

A . A．含有基于股票的期权 B . B．发行者持有的期权头寸是看涨期权空头 C . C．标的股票是发行者之外的第三方股票 D . D．杠杆效应更高

A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A . 发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身 B . 可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资 C . 发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目 D . 所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股

A . 剩余期限4.79年，票面利率2.90%的国债，转换因子大于1 B . 剩余期限4.62年，票面利率3.65%的国债，转换因子小于1 C . 剩余期限6.90年，票面利率3.94%的国债，转换因子大于1 D . 剩余期限4.25年，票面利率3.09%的国债，转换因子小于1

A . 可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资 B . 发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身 C . 发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目 D . 所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股

A . 发债主体和偿债主体 B . 使用的法规 C . 发行要素 D . 所换股份的来源

A . 发债主体不同 B . 股权稀释效应不同 C . 交割方式不同 D . 发行方式不同

A . 发债主体不同 B . 股权稀释效应不同 C . 交割方式不同 D . 发行方式不同

A . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A．含有基于股票的期权 B．发行者持有的期权头寸是看涨期权空头 C．标的股票是发行者之外的第三方股票 D．杠杆效应更高

A．①②③ B．①②③④ C．①③④ D．②③④

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ