证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。()
证券公司申请融资融券业务试点的条件之1是财务状况良好,最近两年内各项风险指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿以上。
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
证券公司申请介绍业务资格,在申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
证券公司申请融资融券业务资格,必须满足财务状况良好,最近()各项风险控制指标持续符合规定。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年挣资本不低于人民币()亿元。
证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近()年各项风险控制指标持续符合规定。
证券公司申请融资融券业务试点的,应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()以上。
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。()
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
证券公司设立子公司的审慎性要求之一是,最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近l年净资本不低于()亿元人民币。
证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件:财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()以上。
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。()
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。I、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好,符合下列()规定。I、公司内部控制制度健全II、现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格III、最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚IV、最近12个月内末受到证券交易所的公开遗责
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。()
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中净资本不低于净资产的()。
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立子
证券公司向证监会申请融资融券业务试点,应满足“财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()亿元以上的规定。
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()Ⅰ 具有证券经纪业务资格 Ⅱ 公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正呗中国证监立案调查或者正处于整改期间的情形 Ⅲ 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ公司治理健全,内部控制有效
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有()。①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法
下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件,说法正确的是()。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实