《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员是指按照（）规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，由行政机关、有关部门任命（推荐任命、聘用）的银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分的由中国人民银行（）按照规定进行处罚或者提出建议。
《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ.具有符合规定的高级管理人员不少于3人 Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，城市商业银行法人机构董事和高级管理人员任职资格申请，应由法人机构向银监会申请，银监会受理、审查并决定。
商业银行应当按照规定向国务院银行业监督管理机构、中国人民银行报送（）。
金融机构应当按照规定向中国银行业监督管理委员会报告人民币、外币大额交易和可疑交易。
保险机构董事、监事和高级管理人员应当按照中国保监会的规定参加培训。
个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料（）.
根据中国民生银行中高级管理人员问责暂行规定，民生银行各级机构在履职过程中发现的中高级管理人员问责事项，应当由（）完成调查核实并决定是否向问责委员会提出问责建议。
企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向所在地的中国人民银行省会（首府）城市中心支行以上分支机构备案，并提交下列材料（）.
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）元以上或者外币等值（）美元以上的款项划转，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
保险机构应当按照中国保监会的规定对董事长和高级管理人员实施审计。
银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，由行政机关、有关部门任命（推荐任命、聘用）的银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
首席审计官由（）任命并纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围，首席审计官岗位变动要事前向中国银监会报告。
境内金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，向中国人民银行报告（）情况。
按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）
根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起（）内，向中国保监会报告。
根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》的规定，银行应当每年至少开展几次金融消费者权益保护专题培训，培训对象应当全面覆盖中高级管理人员、基层人员及新入职人员。（)
根据《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的规定，国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制银行法人机构和总行营业部董事和高级管理人员的任职资格申请，由法人机构向银监会提交，由银监会受理、审查并决定。银监会自受理之日起15日内作出核准或不予核准的书面决定（）
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由中国人民银行总行及地（市)以上分支机构责令限期改正;情节重的，处（)以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下
《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构未经任职资格审查即任命董事、高级管理人员的，由中国银监会责令改正或者处以其相应的罚款。（)
申请设立个人征信机构，应当向中国人民银行提交拟任董事、监事和高级管理人员任职资格证明。（)
企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向所在地的中国人民银行省会（）
