客户确认反馈对账结果，应注明“相符”或“不相符”，不相符款项应逐笔列示明细、交易时间及方向，并在对账回单上加盖预留印鉴。（）
在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（）。 Ⅰ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 Ⅱ.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格 Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性 Ⅳ.由基金管理人主观随意估计
前台交易人员不得参与交易的（）和重新估值。
《商业银行市场风险管理指引》明确，商业银行交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（）；必要时可设置中台监控机制。
农信银系统对账时自动冲正失败的往账业务，代理行使用（）交易，核对原交易无误后，对调整通知进行确认，系统自动挂账并产生记账凭证。
某上市公司正在筹划重大资产重组事项，下列情形符合规定的有（）。 Ⅰ上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认 Ⅱ上市公司及交易对方分别聘请了财务顾问，并与财务顾问签署了保密协议 Ⅲ上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌；停牌期间，不发布任何进展情况公告 Ⅳ上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员，在方案确定前不得向上市公司通报任何有关信息
对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值 Ⅱ.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 Ⅲ.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 Ⅳ.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理职能与（）应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付；必要时可设置中台监控机制。
公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于（）对基金资产按公允价值估值时予以确认。
交易明细对账是指银行定期或不定期向客户发出“银企余额对账单”，供客户核对，以确认账户余额正确与否的过程。
省公司通过关联交易对账单，按（）与各关联方就关联交易发生额及期末余额等内容进行核对，对账双方须盖章确认。
上海银行要求对上报过重点可疑交易的客户进行上门对账，该措施符合“重新识别客户”可采取措施中的（）。
为避免潜在的利益冲突，商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工，以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。（）不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付
商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（）；必要时可设置中台监控机制。
在POS交易中，对消费撤销交易不能正常完成的，特约商户对账确认后，应尽快通过（）提交差错处理。
经办对账工作的人员不得参与本机构的对账工作检查；被查机构人员不得参与上级机构对本机构的对账工作检查（）
在对账过程中，如遇多次冲账后仍未成功，（）通过综合理财平台系统中银保清算管理模块的“主机对账差错明细查询”交易进行差错确认
基金估值原则中，对不存在活跃市场的投资品种应注意的问题包括（）。Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值Ⅱ.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性Ⅳ. 采用估值技术确定公允价值时，应尽可能
本行在估值时使用一定的假设，假设主要包括：有序交易假设、主要市场假设、市场参与者假设（）
股权投资基金估值的原则包括（）。Ⅰ.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值Ⅱ.对不存在活跃市场的投资品种，运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格Ⅲ.对存在活跃市场的投资品种，有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值Ⅳ.对不存在活跃市
核查时发现交易编码有误的，若该交易编码通过电子渠道反馈，则应退回客户端修改，审核人员不得自行修改客户确认信息。（)
对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券，基于其交易不活跃，各产品的未来现金流也较难确认，按（）估值
估值核核算服务的基本职责包括（）。Ⅰ.开展基金会计核算、估值、报表编制Ⅱ.相关业务资料的保存管理Ⅲ.基金交易确认Ⅳ.配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计
