《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ）。
期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。（）
期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构舰定的其他期货业务。()
客户经理通过贷前调查了解到：借款人小王在甲市经营一家个体工商户形式的服装店，该服装店为租赁的，已正常经营3年。小王的妻子小李投资经营一家个人独资企业水产批发超市。两人儿子刚刚高中毕业，其父亲小王以其自己名义出资其儿子设立了一家小型超市，日常经营管理由其儿子负责，下列业务中邮政银行不能受理的是（）。
一支“一对多”基金专户产品持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该“一对多”基金专户产品资产净值的()；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多个客户特定资产管理业务()投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有（ ）。 Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 Ⅲ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅳ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（） Ⅰ境内战略投资者 Ⅱ已具备2年A股投资经验的个人投资者 Ⅲ信托公司的信托产品 Ⅳ基金公司的专户产品 Ⅴ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件（ ）。
中国甲公司与美国乙公司拟在中国境内共同投资设立一家中外合资经营企业，在其拟订的中外合资经营企业合同中，下列选项的出资方式，符合《中外合资经营企业法》的有()。
中国甲公司与美国乙公司意欲在中国境内共同投资设立一家中外合资经营企业，在其拟订的中外合资经营企业合同中，有关其出资方式部分的提法，符合中外合资经营企业法律制度规定的有()
中国A公司与德国B公司共同投资，在上海自由贸易区成立了一家生产电子产品的中外合资经营企业。合营企业成立后，合营双方均按照合营合同规定的期限履行了出资义务。合营初期，企业的经营比较顺利，实现了盈利。但到了后期，由于合营企业在经营管理和其他方面存在许多问题，致使企业在激烈的市场竞争中没有能够抓住机会，丧失了发展机遇，经营状况越来越严峻，长期处于亏损状态。如果中国A公司想将其部分股权转让给中国B公司，应该怎么做？
A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。
所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（)缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%一1%B.0.1%-5
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。
中国上海M公司与美国洛杉矶N公司拟在中国杭州境内共同投资设立一家中外合资经营企业,在其拟订的中外合资经营企业合同中,有关其出资方式部分的提法,不符合《中外合资经营企业法》规定的有()。
境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（）。Ⅰ.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；Ⅱ.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；Ⅲ.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内控制度，经
IT公司H是一家高科技企业.公司创办时，董事会破格从地产公司电脑服务部聘任优秀员工A为公司经理。理由是：A在电脑应用及智能化工程实施方面的技术水平较高，属内行。A上任三个月，工作积极、勤奋，带领员工刻苦钻研技术业务。但他不知道怎么经营和管理，公司经营处于停滞不前。董事会决定将其撤换掉，但处理方法不当会挫伤A,并对其各方面产生负面影响。
某市一家高新技术企业，属于国家需要重点扶持的高新技术企业，2010年度发生如下相关生产经营业务：（1）当年主营业务收入700万元，其他业务收入20万元。国债利息收入10万元，取得对境内非上市公司的投资收益46.8万元；（2）全年营业成本为330万元；（3）全年发生财务费用50万元，其中10万元为资本化的利息；（4）管理费用共计90万元，销售费用共计40万元，其中列支广告费、业务宣传费30万元；（5
经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构的是（）
国内证券公司“走出去”的过程中存在的问题，包括（）。Ⅰ.部分机构下设机构较多，层级较多，内部架构不清晰，管控不到位Ⅱ.部分机构将业务拓展至非金融领域，有的还返程境内设立子公司与母公司相同的业务Ⅲ.部分机构没有信心报送监管，对证券基金经营机构及其相关人员的法律责任不明确Ⅳ.证券基金经营机构对境外机构管控不足，存在风险隐患
对于以下（）的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月做出批准或者不子批准的书面决定。I.在境外参股证券经营机构Ⅱ.在境内设立证券公司Ⅲ 证券公司分立IV 变更证券公司业务范围
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的是（）。I 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准II 2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外III 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构IV 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
某市一家高新技术企业，属于国家需要重点扶持的高新技术企业，2016年度相关生产经营业务如下： （1）当年主营业务收入700万元，其他业务收入20万元。国债利息收入10万元、取得对境内非上市公司的投资收益46.8万元。 （2）全年营业成本为330万元。 （3）全年发生财务费用50万元，其中10万元为资本化的利息。（4）管理费用共计90万元，销售费用共计40万元，其中列支广告费、业务宣传费30万元。
境内甲证券公司成立于2010年6月，2015年3月甲公司根据公司发展，需要申请QDII资格。甲公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。甲公司申请QDII业务还需要满足的条件是（）
