关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法中,正确的有()。
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元
B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
时间:2023-08-14 15:11:45
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关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。 I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A . I、III、IV
B . I、II、III、IV
C . I、II、III
D . II、IV
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下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。
A . 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B . 证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C . 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D . 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
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关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。
I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
II .证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A . I、III、IV
B . I、II、III、IV
C . I、II、III
D . II、IV
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关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅱ、Ⅳ
D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的()。
A . A.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
B . B.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
C . C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应集中在专用席位上进行
D . D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
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下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中,不正确的是()。
A . 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B . 证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
C . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D . 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
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关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。
A . 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C . 证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D . 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案
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证券公司办理集合资产管理业务,下列关于委托资产表述正确的是()。
A . 只能接受货币资金形式的资产
B . 单个客户参与金额不低于5万元人民币
C . 委托资产应当是现金、股票或者债券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券
D . 委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产
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按照《证券公司证券自营业务指引》的规定,下列关于证券公司自营业务决策的说法中,正确的有()。 Ⅰ.应采用三级体制,即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C . Ⅰ.Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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根据《健康保险管理办法》有关规定,下列公司中不可以办理健康保险再保险业务的是()。
A . 再保险公司及其分支机构
B . 外国保险公司分公司
C . 中资保险公司
D . 中资保险公司分支机构
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下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中,不正确的是()。
A . 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
B . 不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户
C . 不得签订补充协议以规避监管要求
D . 不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易
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下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是()。
A . 保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B . 未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务
C . 保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
D . 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
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关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()
A . A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B . B.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
C . C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D . D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
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下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是( )。
A . 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B . 证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C . 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D . 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务
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下列关于个人外汇业务办理过程中涉及反洗钱方面的管理规定说法正确的是()。
A . 单笔或者当日累计等值1万美元以上(含)的现金汇款、存取款和现金结售汇交易,单笔或者当日累计等值10万美元以上(含)的转账业务等视为大额交易。
B . 各级机构应对涉嫌可疑的交易进行人工识别和分析,发现可疑交易,应及时向当地人民银行、上一级管理机构报告,并将可疑交易进行反洗钱黑名单维护。
C . 办理外汇业务的各类网点和机构,应按规定识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
D . 除法定有效证件外,为进一步确认身份,还可根据需要,要求客户出具户口簿、护照、工作证、机动车驾驶证、社会保障卡、公用事业账单、学生证、介绍信、户籍证明等其他能证明身份的本人有效证件或证明文件。
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下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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劲松公司准备在六安市建一座污水处理厂,向市规划局、国土资源管理局、环境保护局、建设局等职能部门提出核发有关许可证照的申请;根据《行政许可法》的规定,下列关于办理该许可的说法中,正确的有()。
A . 如果劲松公司的申请材料不齐全,有关职能部门应当当场告知其需要补正的全部内容
B . 六安市人民政府对劲松公司提出的许可申请,应当组织上述职能部门联合办理
C . 如果存在行政许可办理人员滥用职权作出准予许可决定的情形,则该许可应当撤销
D . 准予行政许可决定作出之前,拟建污水处理厂附近的居民有权要求举行听证
E . 如果发现劲松公司通过贿赂手段获得该许可,则对劲松公司在3年内再次申请该许可均不应受理
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下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务,委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法,可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅱ、Ⅳ
D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是()。
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下列关于商业银行办理业务的禁止性规定说法中,正确的有()。
A.商业银行办理委托收款结算业务,应当按照规定的期限兑现,收付入账,不得压单或压票
B.任何个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储
C.商业银行应当在公告的营业时间内营业,不得擅自停止营业或者缩短营业时间
D.商业银行办理业务,提供服务,按照规定不得收取手续费
E.商业银行可从事证券经纪业务
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根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,下列关于客户资产管 理业务运作的说法中,正确的是()。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2409001-2412000/05af2c0107e4ad697d61cc64cb7079c6.gif' />
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下列关于惠明公司购买现金支票并办理现金相关业务的说法中,正确的有()。
A.现金支票既可以提取现金,也可以用于转账
B.惠明公司不能在乙银行支取现金
C.惠明公司可以通过现金支票在乙银行提取现金
D.支票上印有“现金”字样的为现金支票
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下列关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法中,正确的是()
A.客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
B.客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托
C.证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将费用项目、收费标准公示
D.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动