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根据《证券投资基金销售管理办法》,以下有关基金宣传推介材料风险提示的表述,不正确的是()。
A . 基金宣传推介材料的风险提示和警示性文字必须明确、醒目,方便投资者阅读
B . 有足够平面空间的基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函
C . 电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5分钟的影像显示
D . 基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的,应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证
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关于基金托管费计提标准,以下说法不正确的是( )。
A . 通常基金规模越大,基金托管费率越高。
B . 基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系。
C . 目前我国封闭式基金按照2.5‰的比例计提。
D . 开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常低于2.5‰
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关于基金托管费计提标准,以下说法不正确的是( )。
A . 通常基金规模越大,基金托管费率越高
B . 基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
C . 目前我国封闭式基金按照2.5‰的比例计提
D . 开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常低于2.5‰
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关于基金托管费计提标准,以下说法不正确的是()。
A . A.通常基金规模越大,基金托管费率越高
B . B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
C . C.目前我国封闭式基金按照0.25%1拘比例计提
D . D.开放式基金根据基金契约的规定比例计提,通常低于2.5‰
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以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是( )。
A . 未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员.且需报中国证监会备案
B . 未经中国银监会核准,基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
C . 基金行业高级管理人员的选任或者改任.应当报中国证监会核准
D . 基金管理公司的董事和基金经理
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根据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》财税【2015】101号文),以下关于个人股东、投资基金股东股息红利征税标准的表述,正确的是()。
A . 持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额
B . 持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,其股息红利所得暂减按50%计入应纳税所得额
C . 持股期限超过1年的,其股息红利所得暂免征收个人所得税
D . 无论股东持股期限是多长时间,均按照相同的应纳税所得额扣缴个人所得税
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以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是( )。
A . 基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
B . 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
C . 公司内部控制机制一般包括五个层次
D . 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽
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关于基金管理费计提标准,下列说法不正确的是( )。
A . 基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比
B . 基金规模越大,风险程度越低,基金管理费率越低
C . 我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费
D . 股票基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
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关于基金分类标准,以下说法不正确的是()。
A . 50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
B . 80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金
C . 以货币市场工具为投资对象的为货币市场基金
D . 同时以股票和债券为投资对象的为混合基金
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下列关于我国基金管理费计提方法和支付方式的说法,不正确的是( )。
A . 基金管理费按月支付
B . 基金成立3个月后,如基金持有现金的比例高于基金资产净值的10%,超出部分不计提管理费
C . 基金管理费从基金资产中扣除
D . 基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提
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以下对于基金管理公司治理结构的表述,不正确的是()。
A . A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,相互协助,又相互制衡
B . B.应实行独立董事制度
C . C.应建立完善的内部监督和控制机制
D . D.应坚持以股东利益最大化
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以下关于基金依法披露的信息对投资者的价值的表述,不正确的是( )。
A . 可以判断基金投资是否符合基金合同的约定
B . 可以评价基金经理的管理水平
C . 及时了解基金投资的具体品种,从而判断是否申购或者赎回持有的基金
D . 判断基金的风险状况
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关于基金托管费计提标准,以下说法正确的是哪一项?()
A . A.开放式基金根据基金契约的规定比例计提,但是,通常要低于0.25%
B . B.基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型等条件都有一定的关系,不能一概而论
C . C.目前,在我国.封闭式基金应当按照0.25%的比例计提基金托管费用
D . D.一般情况下,基金规模越大,基金托管费率就越低
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下列关于基金销售业务信息管理平台的表述,不正确的是()。
A . 信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
B . 后台管理系统直接面对基金投资人
C . 自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
D . 后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用
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以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是()。
A . 期限一般为10-15年
B . 规模固定
C . 交易价格不受市场供求的影响
D . 交易费用相对较高
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以下关于PIMCO基金表述不正确的是()
A . 创办人BillGross:全球唯一两度*获得Morningstar年度最佳固定收益基金经理人奖项者,市场尊称BondKing(债券天王)
B . 成立于1971年
C . 是社保基金的“全球债券积极型产品投资管理人”之一
D . 是全球最大的股票资产管理公司
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以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是( )。
A . 内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B . 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C . 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D . 内部控制制度应合法合规
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关于基金分类标准,以下说法不正确的是( )。
A . 50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
B . 80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金
C . 以货币市场工具为投资对象的为货币市场基金
D . 同时以股票和债券为投资对象的为混合基金
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以下关于封闭式基金的表述,不正确的是( )。
A . 封闭式基金的规模是固定的
B . 由基金公司直销、商业银行代销
C . 在证券交易所上市交易
D . 通过证券公司进行委托买卖
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以下关于封闭式基金及其上市交易的表述,不正确的是()。
A . 基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回
B . 基金合同期限在5年以上
C . 募集金额不低于2亿人民币
D . 基金份额持有人不少于1000人
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关于基金分类的意义,以下表述不正确的是()。
A . 对基金投资者而言,科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握,有助于投资者作出正确的投资选择与比较
B . 对基金管理公司而言,有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
C . 对基金研究评价机构而言,基金的分类是进行基金评级的基础
D . 对监管部门而言,明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
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以下关于封闭式投资基金的表述不正确的是()。
A、期限一般为10-15年
B、规模固定
C、交易价格不受市场供求的影响
D、交易费用相对较高
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关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是()
A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性
B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管
C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.基金经理在紧急情况下,可直接向交易员下达投资指令直接进行交易
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在以下关于基金、股票、债券的表述中,不正确的是()
A.股票反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证,投资者购买股票后就成为公司的股东
B.基金反映的是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人
C.债券反映的是债权债务关系,是一种债权凭证,投资者购买债券后就成为公司的债权人
D.基金、股票和债券都是直接投资工具,筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品