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依照我国《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.有符合本法和《公司法》规定的章程 Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅲ.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币 Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
A . Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅱ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券,应当具备以下条件()。
A . 具备证券资产管理业务资格
B . 最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
C . 具有完善的合规制度
D . 最近3年未出现亏损
E . 具有完善的风控制度以及风险处置应对措施,能有效控制业务风险
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申请设立期货公司,应当符合我国《公司法》的规定,并具备下列哪些条件?()
A . A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B . B.有合格的经营场所和业务设施
C . C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录
D . D.从业人员具有期货从业资格
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我国《公司法》规定的设立有限责任公司应当具备的条件是()。
A . 股东符合法定人数
B . 股东出资达到法定资本最低限额
C . 股东共同制定公司章程
D . 有公司名称,建立符合公司要求的组织机构
E . 有公司住所
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设立证券公司,应当具备的下列条件中,哪项是错误的?
A . A、有符合法律、行政法规规定的公司章程;
B . B、注册资本不低于人民币二亿元;
C . C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
D . D、有完善的风险管理与内部控制制度
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证券公司设立、收购分支机构,应当具备下列条件:()
A . 治理结构健全
B . 最近1年各项风险控制指标持续符合规定
C . 最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
D . 信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故
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我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。
A . 注册资本不低于5 000万元人民币,并且必须为实缴货币资本
B . 主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
C . 取得基金从业资格的人员达到法定人数
D . 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
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根据《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件是()。
A . 注册资本最低限额为人民币5亿元
B . 有固定的经营场所和合格的交易设施
C . 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D . 有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
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设立证券公司应当具备的条件有( )。
Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元
Ⅱ.有符合《证券法》规定的注册资本
Ⅲ.有完善的风险管理与内部控制制度
Ⅳ.有合格的经营场所和业务设施
A . Ⅲ .Ⅳ
B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》,在我国设立基金管理公司应当具备()条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
A . 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B . 注册资本不低于2亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C . 取得基金从业资格的人员达到法定人数
D . 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
E . 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
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设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。
A . 自有资金不少于人民币2亿元
B . 具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C . 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D . 公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样
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按照《证券法》规定,设立证券公司,其主要股东应当具备的条件有()。
A . 具有持续盈利能力
B . 信誉良好
C . 最近3年无重大违法违规记录
D . 注册资本不低于人民币2亿元
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根据我国《证券法》的规定,()是设立证券登记结算机构应当具备的条件。
A . 自有资金不少于人民币2亿元
B . 管理和公布市场信息
C . 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施
D . 主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格
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下列选项中,设立证券登记结算机构,应当具备的条件有()。
A . 自有资金不少于人民币1亿元
B . 自有资金不少于人民币2亿元
C . 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D . 所有工作人员必须具有证券从业资格
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我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有()。
A . A.注册资本不低于5000万元人民币,并且必须为实缴货币资本
B . B.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
C . C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D . D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
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设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。
Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元
Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A . Ⅰ .Ⅲ. Ⅳ
B . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ
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按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是()。
A . 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
B . 有固定的经营场所和业务设施
C . 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D . 有完善的风险管理与内部控制制度
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证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()。
A . A、自有资金不少于人民币2亿元
B . B、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C . C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D . D、国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E . E、总资本不低于10亿元
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设立证券公司应当具备的条件是()。
A . A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
B . B.有固定的经营场所和业务设施
C . C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D . D.有完善的风险管理与内部控制制度
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设立证券公司应当具备的条件有()。
A . 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违法违规记录
B . 净资产不低于人民币1亿元
C . 有合格的经营场所和业务设施
D . 有符合法律的公司章程
E . 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
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依照我国《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司需要具备的条件有()。
A.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
D.取得基金从业资格的人员达到法定人数
此题为多项选择题。
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是()。
A.基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于1亿元人民币
D.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
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设立证券登记结算机构,应当具备下列条件: (一)自有资金不少于人民币__亿元; (二)具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施; (三)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样()
A.一
B.二
C.三
D.五