期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以()的形式向个人发出。
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,可以直接向期货业协会申请从业资格。()
期货从业人员受到纪律惩戒的,中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。()
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()
期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。()
期货公司应当在( )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()
经中国期货业协会批准,期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。()
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内,向()报告。
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人一员或机构可以向中国期货业协会举报的是()。
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。()此题为判断题(对,错)。
对于违反执业行为准则韵期货投资咨询从业人员,中国期货业协会可以给予的纪律惩戒是()。
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的,情节严重的,由中国期货业协会()。
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的()
取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()[2010年6月真题]此题为判断题(对,错)。
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。()[2012年11月真题]此题为判断题(对,错)。
中国期货业协会的工作人员,可以以本人或者他人名义从事期货交易。()此题为判断题(对,错)。
期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业人员资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的()。
期货从业人员辞职、被解聘,()应该向中国期货业协会报告
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定的,()可以向中国期货业协会举报