针对不具有办理证券保证金第三方存管业务资格的现实，在代理第三方存管业务前，农信社应当与合作银行签订委托代理协议，在委托协议中应有关于农信社取得存管银行资格后的存管银行变更问题的约定。
（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
听力原文：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。故选A。上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过()代理派发各上市公司的股息红利业务。
听力原文：证券交易的风险监察包括事先预警、实时监控、事后监察三个环节。故选ABC。证券交易风险的监察包括()。
听力原文：无形席位采用场外报盘方式，即证券公司接到投资者的委托指令并审查后，通过证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统电脑主机发送买卖证券的指令。无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷。故选ABCD。无形报盘方式同有形报盘方式相比()。
听力原文：证券过户有两种情况：交易性过户和非交易性过户(包括因为继承、赠与、财产分割、法院判决、账户挂失等引起的过户)。故选ABCD。属于非交易过户的行为有因()等原因而发生的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。
听力原文：对不履行义务的会员，证券交易所可以进行通报批评、公开批评、警告、限制交易、暂停业务、撤销会员资格的处罚。故选AD。证券交易所对不履行义务的会员有权给予()处罚。
听力原文：证券投资结算机构的具体业务范围和职能包括：股权登记、证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立，记名证券的存管和过户，代理证券的还本付息或权益派发及其他代理人服务，实物证券的保管，咨询业务等。故选ABC。下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围()。
听力原文：按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。证券交易所免收证券公司的手续费。但在配股缴款过程中，手续费由证券交易所代承销商或上市公司向证券公司按认购总额的一定比例随同每日清算交收划付。故选ABC。根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括()。
听力原文：自营业务自主性包括三方面内容：交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。故选AC。下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是()。
听力原文：常识内容。故选ABCD。非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在()等几个方面。
听力原文：记名证券申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。故选B。下列说法正确的有()。
听力原文：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。故选BCD。为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()的相互独立。
听力原文：法规内容。故选ABCD。根据现行制度规定，沪、深证券交易所对()异常交易行为予以重点监控。
听力原文：证券自营业务禁止行为包括：禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选ABCD。证券自营业务的禁止行为包括()。
听力原文：国外证券市场一般以年收益率作为回购交易的报价方式。故选A。国外证券市场一般以()作为回购交易的报价方式。
听力原文：清算和交收两个过程统称为结算，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。故选ABCD。下列关于清算与交收的说法，正确的有()。
听力原文：切记没有公开。故选ABD。在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
听力原文：四项都正确。故选ABCD。以下关于场外交易市场的描述，正确的是()。
听力原文：证券交易必须遵守“公开、公平、公正”的原则。故选ABD。证券交易的原则为()。
听力原文：本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。故选A。证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的()，并且不得超过()亿元。
听力原文：《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定。故选D。证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近年度净资产不低于人民币()亿元，净资本不低于人民币5亿元。
听力原文：这是证券经纪业务的基本分类。故选AB。证券经纪业务可分为()。
听力原文：客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。故选A。()是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
