下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有（ ）。 Ⅰ．上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易．由发行人办理兑付事宜 Ⅱ．证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算 Ⅲ．债券已获准发行．实际发行债券的面值总额不少于5000万元 Ⅳ．公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
某上市公司拟公开发行公司债券，发行额拟订为1000万元，申请一次核准，分三期发行完毕，则首期的发行数量最低为()
某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（）。 Ⅰ变更募集资金 Ⅱ发生关联交易 Ⅲ向中国证监会、证券交易所报告有关事项 Ⅳ发生违法违规行为 Ⅴ发生较大规模的交易
不论股票发行，还是股票上市交易，均应当向中国证监会提出申请。
某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件?
预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。 Ⅰ.该上市公司最后1期末的净资产不低于人民币15亿元 Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅲ.用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺 Ⅳ.用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形
甲上市公司股本4000万元，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（）。 Ⅰ控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败 Ⅱ原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量的70％方配股成功 Ⅲ只能采取由证券公司代销形式发行 Ⅳ配股价可以为5．5元／股 Ⅴ控股股东可以认购其他股东没有认购的部分
上市辅导有效期为二年，即本次辅导期满后二年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。（）
甲上市公司拟发行可转换公司债券，已知募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价为25元／股，前一个交易日均价为20元／股，本次发行拟定的转股价格不得低于（）元／股。
上市公司向不特定对象公开募集股份，除符合一般规定外，还应满足的条件有（）。 Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% Ⅱ.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 Ⅲ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价 Ⅳ.发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日的均价
香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商（如有）在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。（）
上市公司发行新股并上市，向原股东配股时，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的（）。
甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券，以下说法正确的有（）。 Ⅰ该上市公司最近3个会计年度平均经营性现金流量净额可以支付债券1年利息 Ⅱ用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，或者限售期满不影响可交换债转换的股份 Ⅲ甲公司在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺 Ⅳ用于交换的上市公司股票在本次可交换公司债发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形 Ⅴ甲公司应当为股份有限公司
公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括（ ）。
公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括（）。
甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有（）。 Ⅰ2012年至2013年10月，公司存在重大违规担保，2013年11月消除 Ⅱ2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让 Ⅲ甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为 Ⅳ2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事
拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。（）
拟发行上市公司是否存在同业竞争，发行人的董事应从（）等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。
按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司增发股票需要满足（）。①除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形。②发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价③最近三个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于百分之六④上市公司最近12个月内没有受到证券交易所的公开谴责
某上市公司拟发行可转换公司债券，已知公告招股意向书前20个交易日公司股票均价为20元／股，前一个交易日均价为15元／股。本次发行可转换公司债券拟定的转股价格应不低于（）元／股
首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介。网上直播推介活动的内容应以书面形式报备中国证监会和拟上市的交易所。()此题为判断题(对，错)。
股份有限公司在公开发行股票后,若拟申请其股票在证券交易所上市交易,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例为()以上。
上司公司辅导期满后三年内，拟发行公司可以由主承销商提出股票发行上市申请。 ()此题为判断题(对，错)。
根据证券法律制度的规定，甲上市公司拟发行可转换公司债券，已知募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价为22元/股，前一个交易日均价为20元/股，本次发行拟定的转股价格不得低于（）元/股
