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下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是( )。
A . 欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金
B . 证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金
C . 另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称
D . 证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)监管。
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关于证券投资基金投资收益的归属,下列说法错误的是()。
A . 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
B . 基金管理人只能按规定收取一定的管理费,不参与基金收益分配
C . 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比列进行分配
D . 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
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下列关于基金投资风格分析的说法,错误的是()。
A . 通过计算前10只股票占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资
B . 通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标,可以分析基金的盈利能力
C . 通过基金持有股票的股本规模分析,可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好
D . 通过分析基金所持有的股票的成长性指标,可以了解基金投资的上市公司的成长性
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下列关于证券投资基金的说法,错误的是()。
A . A.投资基金适合作短期投机炒作
B . B.投资基金适合作中长期投资
C . C.投资者购买基金时需要支付一定的费用
D . D.资本利得是证券投资基金收益的重要组成部分之一
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下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是( )。
A . 本国基金投资于国际证券市场,目的是能够自由地选择投资地域和投资标的
B . 资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的固定成本获取较大的规模效益
C . 国际化基金在全球不同的证券市场上进行资产配置,可以较大幅度地减少非系统性风险
D . 把握不同区域的投资机会,最大化基金投资者利益
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关于股权投资基金收益分配,下列说法错误的是( )。
A . 股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构,就收益分配而言,则主要在投资者与管理人之间进行。
B . 股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。
C . 股权投资基金的管理人通常不参与基金投资收益的分配。
D . 全部投资者获利本金返还之后,剩余部分即为基金利润。
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下列关于证券投资基金的特点说法错误的是()。
A . 证券投资基金是一种直接的证券投资方式
B . 证券投资基金具有投资小、费用低的优点
C . 证券投资基金流动性强
D . 与直接购买股票相比,投资者与上市公司没有任何直接关系
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关于证券投资基金的作用,下列说法错误的是()。
A . 促进了市场定价功能的形成和完善
B . 提升了股票市场资源配置的效率
C . 推动了相关市场机制的建立与上市公司治理结构的完善
D . 证券投资基金加剧市场的投机行为
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下列关于证券投资基金与股票的区别,说法错误的是( )。
A . 股票反映的是一种所有权关系,基金反映的则是一种信托关系
B . 股票价格的波动要小于基金净值的波动
C . 股票是直接投资工具,基金是间接投资工具
D . 股票投资风险通常大于基金投资风险
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下列关于个人投资者投资基金的税收中,说法错误的是( )。
A . 个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收个人所得税
B . 投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票的差价收入,在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税
C . 个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入,按现行税法规定,应对个人投资者征收个人所得税,税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴
D . 个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,可以征收个人所得税
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下列关于基金机构投资者的说法错误的是()。
A . 一般具有较为雄厚的资金实力
B . 由证券投资专家进行管理
C . 是一个有独立法人地位的经济实体
D . 主要投资于单个基金
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下列关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中,错误的是()。
A . 人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金
B . 外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立的基金
C . 人民币股权投资基金包括内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金两种形式
D . 外币股权投资基金是主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金
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下列关于基金投资的风险,说法错误的是()。
A . 基金的风险是指购买基金遭受损失的可能性
B . 基金的风险取决于基金资产的运作
C . 基金的非系统性风险为零
D . 基金的资产运作无法完全消除风险
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根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是()。
A . 每年不得少于一次
B . 不得低于基金年度已实现利润的90%
C . 一般采用现金方式分红
D . 应当首先进行分配,再弥补上一年的亏损
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下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是( )。
A . 基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%
B . 成员国可将此比例提高到10%
C . 基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券,比例可提高到45%
D . 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时,该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%
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下列关于证券投资基金分类的意义,说法错误的是()。
A . 对投资者而言,有助于投资者做出正确的投资选择与比较
B . 对基金管理公司而言,基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理
C . 对基金研究评价机构而言,基金的分类则是进行基金评级的基础
D . 对基金管理人而言,明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
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下列关于证券投资基金特点说法错误的是( )。
A . 基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
B . 为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
C . 基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出一种集合理财的特点
D . 公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明
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下列关于股权投资母基金的说法中,错误的是()
A.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金
B.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资
C.母基金也称为基金中的基金
D.母基金利用自身的资金及其管理团队优势,通过优选多只股权投资基金,分散和降低投资风险
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下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中,错误的是()
A.有助于推动市场价值判断体系的形成
B.有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构
C.有助于推动上市公司完善治理结构
D.有助于防止市场的过度投机
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下列关于非公开基金财产证券投资的说法中,错误的是()
A.不得买卖基金份额
B.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种
C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票
D.可以买卖债券
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下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中,错误的是()。
A.可以投资股票、债券、外汇等金融资产
B.基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人
C.是资产管理的主要方式之一
D.是一种直接投资工具
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下列关于股权投资基金作用的说法中,错误的是()
A.私募股权基金的发展有助于促进国家大产业结构的调整
B.私募股权基金可能疏导流动性资金进入风险较低的投资领域
C.私募股权基金作为一种重要的市场约束力量,可以补充政府监管之不足
D.私募股权基金可以促进多层次资本市场的发展
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下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是()
A.股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
B.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式,应当按中国证监会制定的指引执行
C.应当制作风险揭示书,由投资者签字确认
D.股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的,股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施
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下列关于中国证券投资基金业协会的说法,错误的是()
A.理事会是执行机构
B.会员大会是最高权力机构
C.协会章程规定了理事会的权力和职责,并报证监会备案
D.会员大会和理事会的权力和职责由证监会制定