证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列()活动。
证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括( )。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.向投资人承诺证券、期货投资收益
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。
按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动包括( )。 I.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 II.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 IV.向客户承诺证券、期货投资收益
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。
下列属于证券从业人员不得从事的活动的有()。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动包括()。 Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。
《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。()
证券、期货投资咨询及其投资咨询人员,不得从事的活动包括()。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。
证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有()。 Ⅰ.与投资人约定分享投资收益 Ⅱ.代理投资人从事证券买卖 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动包括( )。 I.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 II .利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 III.为部分客户解决实际困难 IV.向客户承诺证券、期货投资收益
下列属于证券从业人员不得从事的活动的有()。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。()
证券、期货投资咨询及其投资咨询人员,不得从事的活动包括()。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。
( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是() Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为中的()。
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()
《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金管理人、代销机构及其工作人员从事基金销售活动时的规定,不得有下列哪些情形?()
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中,正确的有()。I.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅱ.证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资IV.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取