证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括()。
商业银行在我国境内不得从事下列哪些投资业务?
我国商业银行在境内不得从事信托投资和股票业务。
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为不包括()。
证券公司从事集合资产管理业务,不得有的行为不包括()。
下列关于从事私募基金业务行为的说法中,正确的有()。 Ⅰ不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动 Ⅲ不得用基金财产为本人牟取利益 Ⅳ不得不公平地对待其管理的不同基金财产
合格投资者在我国境内从事证券投资业务可开立人民币特殊账户,账户的收入范围不包括()。
托管银行在基金托管业务中不得从事以下哪些活动()
基金管理公司从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,()和()不得相互兼任。
商业银行在我国境内不得从事下列哪些投资业务()
我国规定基金管理人不得从事证券承销业务。
基金管理公司除了募集、管理公募基金外,不得从事其他类型的资产管理业务。()
从事国际物流业务的外商投资企业中境外投资者股份比例不得超过52%。()
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下()行为。 Ⅰ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责 Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
信托公司不得的从事投资业务为()。
证券公司从事证券自营业务,不得有的行为不包括()
()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。
期货投资咨询人员所从事的期货交易咨询业务,不包括()。
期货公司从事资产管理业务的投资范围不包括()。
公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括( )。
商业银行从事基金托管业务,应当经()核准,依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行,不得从事基金托管业务。(《证券投资基金托管资格管理办法》第2条)
外商投资从事道路旅客运输业务,外资股份比例不得多于()。
经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员,包括有关证券公开发行之日起( )个月内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
根据《证券市场禁入规定》,可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括()