下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（　　）。

A . 欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类，一类是证券投资基金，一类是另类投资基金 B . 证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金 C . 另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称 D . 证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。

A . 《公司法》允许公司资本的分批缴纳 B . 股票发行价格不得高于票面金额 C . 非货币出资不得高估作价 D . 公司资本不得任意变更

A . 将证券公司分为5大类11个级别 B . 要求证券公司全面建立内部合规管理制度 C . 证券公司分类是以证券公司风险管理能力为基础 D . 对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例

A . 在保险市场准入原则上，我国采用的是审批制 B . 保险人不得兼营人身保险业务和财产保险业务。但是，经营财产保险业务的保险公司若经批准，可以经营短期健康保险业务和意外伤害保险业务 C . 保险经营范围的监管是保险公司市场行为监管的核心内容 D . 保险公司对每一风险单位所承担的责任，不得超过其实有资本金加公积金综合的10%；超过的部分应当办理再保险

A . A．客户经理应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实 B . B．客户经理人员应当与监管部门建立并保持良好的关系 C . C．为维护所在机构形象，不应向监管部门披露负面信息 D . D．银行业从业人员应当自觉接受银行业监管部门的监管

A . 公司不得为公司实际控制人提供担保 B . 公司为他人提供担保，由董事长决定 C . 公司可以为股东提供担保，担保数额由董事会决定 D . 公司为股东提供担保，需经出席股东会议的其他股东所持表决权的过半数通过

A . 期货公司可以为其子公司提供融资 B . 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 C . 期货公司可以对外担保 D . 期货公司可以从事期货自营业务

A . 设立股份有限公司的，发起人为2人以上200人以下 B . 发起人以公司名义对外订立合同，实为自身利益，合同相对人是恶意的，请求发起人承担合同责任的，人民法院应予支持 C . 发起人制订公司章程，股份有限公司采用募集方式设立的需要经创立大会通过 D . 发起人为设立公司以自己名义对外签订合同，成立后公司作出确认，合同相对人请求该公司承担合同责任的，人民法院不予支持

A . 反动报刊属于国内禁寄物品 B . 邮寄卷烟、雪茄烟每件以五条为限 C . 邮寄烟丝、烟叶每次均各以1千克为限 D . 信函内禁止寄递物品 E . 除保价邮件以外，各类函件和包裹内禁止寄递金银首饰、宝石及其他贵重物品。

A . 国家安全生产监督管理总局对全国建设项目安全设施“三同时”实施综合监督管理，承担国务院及其有关主管部门审批、核准或者备案的建设项目安全设施“三同时”的监督管理 B . 县级安全生产监督管理部门承担本级人民政府及其有关主管部门审批、备案的建设项目安全设施“三同时”的监督管理 C . 县级建设行政管理部门承担本级人民政府及其有关主管部门审批，备案的建设项目安全设施“三同时”的监督管理 D . 上一级人民政府安全生产监督管理部门可以委托下一级相应部门实施项目“三同时”监督管理 E . 跨两个区域的建设项目安全设施“三同时”由其共同的上一级人民政府安全生产监督管理部门实施监督管理

A . 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 B . 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 C . 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育 D . 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

A . 期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认 B . 制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由 C . 期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度 D . 独立董事应在风险监管报表上签字确认

A . 股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准 B . 股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所审核 C . 股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准 D . 股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所备案

A . A、公司建立统一的四级风险分类框架，各单位直接引用 B . B、各单位分别建立四级风险分类框架，并在本级范围内实现统一 C . C、公司四级风险与内控流程步骤相匹配 D . D、未细化到四级风险的三级风险也与内控流程步骤直接匹配 E . E、公司风险分类框架与流程框架均为四级，并建立一一匹配关系

A . 2004年，中国银监会发布《商业银行资本充足率管理办法》，并于2006年12月做了修订，初步建立了以巴塞尔协议Ⅰ为基础的审慎资本监管制度，确立了资本监管在审慎银行监管中的核心地位 B . 2007年2月28日，中国银监会发布《中国银行业实施新资本协议指导意见（银监发［2007］24号）》，明确新资本协议实施的总体思路、范围、路线图和工作措施 C . 2008-2010年，中国银监会发布了一系列实施新资本协议监管指引，包括信用风险内部评级法、市场风险内部模型法、操作风险资本计量方法、专业贷款、风险缓释、流动性风险、银行账户利率风险、资本充足率监管检查和资本充足率信息披露等 D . 2011年4月，中国银监会发布《中国银行业实施新监管标准指导意见（银监发［2011］44号）》，提出包括资本充足率、杠杆率、流动性、贷款损失准备的一整套审慎监管标准和制度安排 E . 2012年6月7日，中国银监会发布《商业银行资本管理办法（试行）》，建立与巴塞尔协议Ⅲ接轨的资本监管制度，并于2013年起开始实施，要求商业银行在2018年底前达到规定的资本充足率监管要求

A . 以信息披露的权威性为中心 B . 完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度 C . 增强信息披露的准确性和完整性 D . 加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

A．资本充足率不得低于10％ B．资产损失准备充足率不应低于100％ C．流动性比例不得低于20％ D．贷款损失准备充足率不应低于120％ E．自有固定资产比例不得高于20％

A.两者所要达到的目标不同 B.资产分类的监管标准的优点是可操作性相当强，缺点是直接面对风险管理 C.资产分类的监管标准是直接面向风险管理 D.资产分类的会计标准有强大的会计核算理论和银行流程架构基础信息支持

<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2418001-2421000/7e432551d4eb440f455633e2f6c58c2f.gif' /> 此题为多项选择题。

A．①②③ B．①②④ C．①②③④ D．②③④

A．银行给证券公司股票质押贷款期限最长不能超过6个月，股票质押率不得高于60% B．上年度亏损的上市公司股票不能用于质押 C．前六个月内股票价格的波动幅度超过200%的股票不能用于质押 D．可流通股股份过度集中的股票不能用于质押

A．国家生产监督管理总局对全国建设项目安全设施“三同时”实施综合监督管理，承担国务院及其有关主管部门审批.核准或者备案的建设项目安全设施“三同时”的监督管理 B．县级安全生产监督管理部门承担本级人民政府及其有关主管部门审批.备案的建设项目安全设施“三同时”的监督管理 C．县级建设行政管理部门承担本级人民政府及其有关主管部门审批.备案的建设项目安全设施“三同时”的监督管理 D．上一级人民政府安全生产监督管理部门可以委托下一级相应部门实施项目“三同时”监督管理 E．跨两个区域的建设项目安全设施“三同时”由其共同的上一级人民政府安全生产监督管理部门实施监督管理

A．安委会实行例会制度，每月召开一次全体委员会会议 B．安委会会议通常由分管质量的副总经理主持 C．安委会日常文件由安委会办公室主任签发 D．安委会决定的事项由安委会办公室整理后，交由各相关单位负责办理，安委会办公室对有关落实情况进行监督检查