根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

A . 投资者为上市公司持股56％的股东 B . 投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％ C . 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3成员选任 D . 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

A . 投资者为上市公司持股56%的股东 B . 投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40% C . 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任 D . 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

A . 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B . 对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 C . 违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D . 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

A . 最近3年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告 B . 最近3年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告 C . 最近3年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告 D . 最近3年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，但所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消失

A . 向不特定对象发行证券的 B . 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的 C . 向累计不超过200人的特定对象发行证券的 D . 采取电视广告方式发行证券的

A . 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告 B . 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告 C . 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告 D . 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，但所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除

A . 公司有重大违法行为 B . 公司最近2年连续亏损 C . 公司债券所募集资金不按照审批机关核准的用途使用 D . 上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元

A . 不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正 B . 股本总额减至人民币5000万元 C . 最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 D . 对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

A . 最近2年连续亏损 B . 有重大违法行为 C . 净资产额减至人民币5000万元 D . 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金

A . 公司注册资本减少的决定 B . 公司涉嫌违法受到刑事处罚 C . 公司分配股利的计划 D . 公司变更会计政策

A . 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已解除 B . 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C . 最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D . 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

A . A．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 B . B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 C . C．上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 D . D．上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

A . 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 B . 公司最近3年连续亏损 C . 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70％ D . 公司董事长辞职

A . A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B . B．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除 C . C．上市公司及其附属公司违规对外提供担保，但已解除 D . D．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚

A . 投资者为上市公司持股56％的股东 B . 投资者可以实际支配上市公司股份表决全权的40% C . 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定董事会1/3成员选任 D . 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 B．收购人最近3年涉嫌有重大违法行为 C．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为 D．收购人为限制行为能力人

A．上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除 B．上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C．最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

A．收购入最近3年涉嫌有重大违法行为 B．收购入曾负有数额较大债务,但目前已经偿还 C．收购入最近3年有严重的证券市场失信行为 D．收购入为限制民事行为能力人

A．降低收购价格 B．减少预定收购股份数额 C．增加预定收购股份数额 D．缩短收购期限

A. 擅自改变前次募集资金用途未作纠正,或者未经股东大会认可 B. 控股股东、实际控制人最近3年存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为 C. 现任董事、监事和高级管理人员最近2年受到中国证监会行政处罚,或者最近1年受到证券交易所公开谴责 D. 上市公司最近3年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为

A．公司减资的决定 B．公司分配股利的计划 C．公司涉嫌犯罪被依法立案调查 D．公司的实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施

A．发行人最近一个会计年度的营业收入对关联方存在重大依赖 B．发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 C．发行人最近一个会计年度的净利润存在重大不确定性的客户存在重大依赖 D．发行人在特许经营权使用存在重大不利变化的风险

A．收购人最近3年涉嫌有重大违法行为 B．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为 C．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 D．收购人为限制行为能力人

A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 C.收购人为自然人，因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年 D.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为 此题为多项选择题。