证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项
证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。()
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
各级组织部队院校招收士兵学员的招生部门组织实施军事业务考核、文化考试和录取工作,应当邀请本单位()派员监督。
需要异地办理查询、扣押或者冻结与犯罪有关的财物、文件的,执行人员应当持办案协作函件和相关的法律文书,与协作地县级以上公安机关联系,协作地公安机关应当指定主管业务部门协助执行。
()实现集团公司对各省公司任务的分派、各省公司需要集团公司协调解决的问题、各省公司间需要协调处理的事情、集团公司内部面向部门或个人的任务协作管理的功能。
税务机关应当根据税收征管工作需要和便利()的原则,合理设臵纳税服务场所,并加强纳税服务场所与其他部门和单位的业务衔接。
农村中小金融机构的法律风险管理部门设置中,无论法律风险管理部门的地位如何,它都应当与承担法律风险的业务经营部门保持相互协作和一致性,这是法律风险管理部门有效地履行职责的根本保证。
保险公司应当建立由监事会负最终责任、管理层直接领导、内控职能部门统筹协调、内部审计部门检查监督、业务单位负首要责任的分工明确、路线清晰、相互协作、高效执行的内部控制组织体系。
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括( )。 I .自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项
信托公司的信托业务部门应当独立于公司的其他部门,但其人员可以与公司其他部门的人员相互兼职,以及业务信息共享。
税务机关应当根据税收征管工作需要,合理设置办税服务厅,并加强办税服务厅与其他部门和单位的业务衔接。
负责协作的县级以上公安机关接到异地公安机关请求协作的函件后,应当通知主管业务部门办理。
主办地公安机关认为不需要派员赴异地公安机关的,可以将《办案协作函》及相关的法律文书寄送协作地公安机关,协作地公安机关应当尽快组织查证。一般的协查不得超过()
发生交通事故后,当事人自行协商处理损失赔偿达成协议,需要公安机关交通管理部门出具有关赔偿手续的,公安机关交通管理部门应当及时派员核实,并依法出具相关手续。
应根据会计业务需要设置财务部门,不具备单独设置财务部门条件的,应当由公司财务部分管项目的财务工作。财务机构负责人由所在公司任免。
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
各级()为客户身份识别工作管理的牵头部门,公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技、市场部门等相关部门应密切协作、各负其责,充分利用本部门条件组织落实本业务条线客户身份识别工作
甲认为县级人民政府应当建立健全城市管理相对集中行政处罚权工作协调机制,同时需要加强执法部门和相关行政管理部门之间的行政执法协作。()
有关基金公司合规管理的独立性原则,以下表述正确的是 Ⅰ.合规部门在公司中应有独立地位Ⅱ.督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位Ⅲ.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动Ⅳ.合规部门人员履行职责应能够获取必需的信息并能接触到相关人员()
境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求公司提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的,公司应当直接提供。()
()是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
电子会计档案的销毁还应当符合国家有关电子档案的规定,并由办公室、业务归属部门、财务会计部门和信息科技部门共同派员监销()