银行业金融机构要组织开展(),加强排查信息交流和共享,上下联动,形成风险排查机制。
商业银行应当建立有效的信息交流和反馈机制,确保()及时了解本行的经营和风险状况,确保每一项信息均能够传递给相关的员工,各个部门和员工的有关信息均能够顺畅反馈。
( )是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制,其中应包括()。
《发布证券研究报告执业规范》第十七条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制,明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告( )。
证券公司从事证券自营业务,风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构
基金管理人的()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
公司建立分层次的安全风险防控体系,针对不同管理层次和(),形成上下衔接并逐级负责的安全风险防控机制
依托互联网平台,建立三级微信群,及时发布用电信息,受理(),推广线上服务渠道,及时了解客户需求,台区经理与公司之间上下互通,与客户之间实时互动,提高服务响应效率。
基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。()
某部门经理渠道发展的整体意识,信息更新滞后,使公司未能和供应商建立及时的互动信息反馈机制,导致公司的严重损失,这属于()。
贷款人应完善内部控制机制,实行贷款()管理,全面了解客户信息,建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制。
()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
依托互联网平台,建立三级微信群,及时发布用电信息,受理用电业务与报修服务,推广线上服务渠道,及时了解客户需求,台区经理与公司之间上下互通,与客户之间实时互动,提高服务响应效率。
证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向 ()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会
商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制,包括()。
基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成()的机制,建立部门和岗位之间的制衡机制,消除风险管理盲点,强化全员合规和风险控制。
金融控股集团公司应当在集团层面建立统一的大额交易和可疑交易报告管理制度,应结合各专业公司的(),探索以客户为单位,建立适用于集团层面的可疑交易监测体系。以有效识别和应对跨市场、跨行业和跨机构的洗钱和恐怖融资风险,防范洗钱和恐怖融资风险在不同专业公司间的传递。
保护基金公司设立的意义有()。Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益;Ⅱ、有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散;Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展;Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制,及时有效传递风险信息,树立内外部风险管控信心,提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训()
《安全工作规定》要求,公司各级单位应按照“实际、实用、实效”的原则,建立横向到边、纵向到底、上下对应、内外衔接的()
证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列()属于证券公司董事会承担的责任。①建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制②审议批准公司全面风险管理的基本制度③审议批准公司的风险偏好④审议公司定期风险评估报告
《中国人民银行办公厅关于小额贷款公司和融资性担保公司接入金融信用信息基础数据库有关事宜的通知》要求,建立完善的风险管理制度和退出机制。对已接入的机构实行()