反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
客户身份资料和交易记录的保存,是反洗钱的基础工作,须保存的客户交易记录主要包括()。
以现场检查事实和评价为基础,结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及金融反洗钱检查的有关要求,起草现场检查报告。
()是金融机构反洗钱工作的基础工作。
()是防范反洗钱工作的基础性工作。
可疑交易报告是反洗钱工作的核心内容和最终成果,其质量直接反映行社反洗钱工作水平。各行社可通过加强()强化措施来提高可疑交易报告质量。
()处于反洗钱工作中的核心地位。
()是金融机构反洗钱活动的基础工作。
反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。
根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》,全员每年至少参加一次反洗钱培训,操作岗位人员每年至少参加()反洗钱培训,新入行员工应进行反洗钱基础知识培训,以持续提高员工反洗钱意识和能力。
反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的()
反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作村存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
反洗钱现场检查报告应总结分析现场检查中发现的深层次问题,提出改进反洗钱工作的政策建议。
()负责收集全行反洗钱工作中的重大疑难问题,提出解决方案与对策并提请召开反洗钱领导小组会议。
依据《保险业反洗钱工作管理办法》(保监会令[2011]52号),保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础,按照_____的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。()
以现场检查事实和评价为基础,结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及金融反洗钱检查的有关要求,起草现场检查报告。此题为判断题(对,错)。
反洗钱内控制度的核心内容一般包括客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录的内部操作规程,反洗钱工作保密制度,确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度,保证()及时掌握反洗钱工作情况的报告制度,员工反洗钱定期培训计划等。
反洗钱是金融机构的全员性义务,金融机构要明晰各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要积极发挥()在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责空洞化。
反洗钱宣传主要内容为反洗钱工作的意义、基本概念和基础知识的宣传,分为常规宣传和专项宣传。()
根据分公司反洗钱工作要求,哪个部门负责对核心系统内资料进行不定期抽查、复查()
对于日常支付结算中存在代办关系的,根据反洗钱工作要求无需在核心系统中登记代理人()信息
反洗钱内部审计以风险导向审计理念为基础,只能采用现场审计方式开展反洗钱内部审计工作()