各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能,运用多元化检查方法,做到()与非现场监测相互结合,网点核查与重点检查相互补充,提高风险事件的发现机率与准确性。
以下()属于柜台经理每月对本网点印章及机具的保管、使用、管理情况检查的内容。
各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能,运用多元化检查方法,做到()和()相互结合,网点核查与重点检查相互补充,提高风险事件的发现机率与准确性。
营业网点业务管理重点是(),对于特大额业务、内部户转账业务和外汇汇款业务等特殊业务必须坚持双岗操作、换人审核,确保提交到业务集中处理平台的业务真实、有效。
广东农信社的内部账管理办法,内部账户管理的监督检查主要包括以下哪些内容()
运营监管经理对网点的人员管理监督检查,重点包括()。
对内部专卖管理监督日常监管及重点检查中查出的问题进行定性时,如果查出的某一问题违反了两个以上规范要求的情况,参考以下()来定性。
受理网点的生产管理人员负责受理网点(),重点控制业务真实性、合规性风险。
网点合规检查要建立在对所有网点检查和评价的基础上,突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于王点合规检查的()原则。
个人业务部门针对理财顾问服务的内部自律检查内容包括(),重点检查是否存在误导客户的情况及理财顾问的胜任能力。
以下有关内部帐的描述正确的是()
环境监察人员对废气排放污染源的除尘系统现场检查,应重点检查以下内容()
环境监察人员对废水排放污染源的设施的运行状态现场检查时,需重点检查以下内容()
大副职务调动时应重点交接的内容包括下列哪些()。 Ⅰ.人员情况,特别是驾驶员、轮机员的业务水平; Ⅱ.船体结构及上次坞内检查水线以下船体和装置的技术状况; Ⅲ.船舶稳性计算资料; Ⅳ.甲板机械状况及存在的主要技术缺陷。
并购贷款发放后,客户经理等贷后管理人员应定期对并购方及并购后企业进行现场检查,检查重点内容主要包括但不限于以下方面:()
中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括()。
对于非重点监督网点,外币业务凭证中内部自制凭证审核起点为()
网点负责人重点考核经营业绩、、业务发展、、内控及案防管理等方面内容()
在为培养内部审计人员选择指导策略时,首席审计执行官应该首先从检查以下哪项内容着手?()
审计人员可以沿着采购业务的正常程序加以追踪,进行对内部控制加以相关检查与验证,检查与验证的内容包括()
网点合规检查要简历在对所有网点检查和评价的基础上,突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于网点合规检查的()原则
实行领导,管理人员值班制度。值班领导和管理人员要及时掌握内部安全状况,及时处理各种问题,对防火防盗等重点部位加强检查,完成值班期问领导办的临时工作任务()
根据《关于基层网点营运人员反洗钱业务三期优化内容投产通知》,以下哪几项属于客户风险视图模块()优化19
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门。()