2003年8月，国家工商行政管理总局提出推进“两项改革”：一是加强市场主体监管改革，实行对市场主体监管“前移”；另一面是实施商品准入制度，推进商品质量监管关口“后延”。
监管机构在中间业务合规性检查时，对信用证业务检查内容主要有（）
以下不属于个贷中心监管支付方式合规性工作内容的是（）。
以下关于证券交易所的职责，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．提供交易场所和设施 Ⅱ．制定交易规则 Ⅲ．监管在该交易所上市的证券 Ⅳ．监督会员交易行为的合规性
主监管员应首先确定对被监管机构的监管关注程度，并在此基础上，按照（）的原则制定下一监管周期的工作计划。
（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。
2012年1月7日，中国保监会主席项俊波在全国保险监管工作会议上指出，保险监管今年要突出抓好三件事，第一是重点解决车险理赔难和寿险销售误导问题，要加大对理赔难和销售误导行为的处罚力度，查实一起，处理一起，提高违法违规成本，并将检查和处罚情况以及典型案例向社会披露。人身保险产品销售风险产生的主要原因包括（）：①销售人员利益驱动下的短期行为；②保险公司经营理念导向失误；③监管力度和监管措施尚不到位；④消费者保险意识和风险防范意识淡薄。
对监管部门和银行内部的合规检查，员工应按以下方式处理：（）
银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定，合规部门的组织方式和结构以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。
烟草制品零售点合理布局规划依法依规原则的主要体现是相关烟草专卖行政主管部门不得在法律规定的条件以外增设不合法、不合规的附加条件。
《湖北省农商行2017年案防工作意见》（鄂农信办发〔2017〕17号）中指出，风险事件发生（现）后，事发行在（）小时内以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告，待对风险信息定性，区分重大事件信息、案件风险信息、一般事件信息后，按照属地监管和双线报送原则，省联社向省银监局、事发行向当地银监机构依规报告，对村镇银行的案件风险信息，发起行要承担相应的报送责任。
合规监管是以（）为主，主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内。
中国银行业监督管理委员会成立以来，以防风险为着眼点，从防风险的角度加强合规监管，使风险监管与合规监管更好的结合，监管方式和手段发生了重大转变，主要表现在（）
关于商业养老保险的监管方法，以下说法正确的是（）。 ①在“公告管理”方式下，政府对保险实体不加以任何直接监督和干预 ②在“实体管理”方式下，政府设立保险监管机关并赋予其较高的权威和灵活处理的权力 ③在“规范管理”方式下，由国家制定一系列有关保险经营的法律、法规，要求保险经营者共同遵守 ④“实体管理”逐渐取代其他方式而为各国采用 ⑤“规范管理”逐渐取代其他方式而为各国采用
在规范的非现场监管工作中，制定下一个监管周期的工作计划是后续监管环节的任务之一。（）
在合规为本监管方式下，监管部门主要进行()工作。
审计、检查（包括监管检查和合规检查)发现的违规问题，相关部门应立查立改，并在收到最终意见书后7个工作日内报送同级合规部门。（)
证券公司的合规总监必须从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有5年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上。()
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生
外规内化工作应按照监管部门时限要求完成。如监管部门未明确要求时限的，主办部门在收到外规后，应根据管理需要及时完成，完成时间原则上不得超过收文后（）月，如外规涉及内容较广或系统改造的，可酌情延长至（）月
对于监管规制存在新旧规定冲突的，合规审核应按照（）的原则进行处理
规部门根据送审文件所涉及法律、规则、准则的范围、内容等确定审核时间。紧急业务特事特办，原则上在收到送审资料之日起（）内完成合规审核工作
办部门在外规内化工作结束后（）内登记《中信银行外规内化完成情况表》并报送合规部，合规部对《中信银行外规内化内控台账》进行更新
《国家发展改革委办公厅关于取消临时接电费和明确自备电厂有关收费政策的通知》规定，各省级价格主管部门应在办法中明确余热、余压、余气自备电厂的资质认定和运行监管要求，对安全生产不合规，能效、环保指标不达标的自备电厂，要依法依规予以严肃处理（）
