从业人员应当明确区分其所在机构代理销售的产品和由其所在机构自担风险的产品,对所在机构代理销售的产品必须以明确的、足以让客户注意的方式向其提示被代理人的名称、产品性质、产品风险和产品的最终责任承担者、本行在本产品销售过程中的责任和义务等必要的信息,属于《银行业从业人员职业操守》中的()要求。
银行业从业人员不服所在机构的纪律处分时,应当立即向监管部门反映。
向客户推荐产品或提供服务时,银行从业人员应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务涉及到的()进行充分的提示,对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复,不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述,并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。
银行业从业人员接受监管,应当依照规定向监管机构提供( )。
银行业从业人员在所在机构受到不公正待遇时,应当立即向监管部门反映。()
银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求,对客户所在区域的信用环境、所处行业情况以及财务状况、经营状况、担保物的情况、信用记录等()。
银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求,对客户所在区域的信用环境、所处行业情况以及财务状况、经营状况、担保物的情况、信用记录等( )。
证券公司从事资产管理业务的条件包括()。 Ⅰ.公司净资本不低于3亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.公司高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅳ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
银行业从业人员应当遵守《职业操守》,并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。
授信尽职是指银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求,对客户所在区域的信用环境、所处行业情况以及()等进行尽职调查、审查和授信后管理。
根据我国银行监管机构规定,发卡银行应当建立科学合理的(),适时采取相应的风险控制措施。
银行从业人员对同事在工作中违反法律、内部规章制度的行为应当予以提示、制止,并视情况向所在机构或行业自律组织、监管部门、司法机关报告。
银行业从业人员对同事在工作中违反法律、内部规章制度的行为应当予以提示、制止,并视情况向所在机构,或行业自律组织、监管部门、司法机关报告。
银行业从业人员不得向监管人员提供任何纪念品、礼品、礼金和各种有价证券,不得向监管人员借用其所在机构的设备、通讯工具与办公用品。()
银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易。
向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示,对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复,不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述,并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。()
银行业从业人员在所在机构接受国家监管机构的监管时,下列行为中违规的有()。
根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定,专营机构应当根据各分支机构的经营管理水平、风险管理能力、所在地区经济和业务发展需要,进行合理、适当的授权,以适应专营业务发展的需要()
银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求 对客户所在区域的信用环境 所处行业情
银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息
根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定,专营机构应当根据各分支机构的经营管理水平、风险管理能力、所在地区经济和业务发展需要,进行合理、适当的授权,以适应__的需要()
银行业从业人员应当遵守法律法规、监管规制及所在机构关于信息发布的规定,严禁擅自接受媒体采访或通过等自媒体形式对外发布相关信息()
根据《保险销售从业人员监管办法》(保监会令〔2013〕2号)规定,保险公司、保险代理机构应当规范保险销售从业人员的销售行为,严禁保险销售从业人员在保险销售活动中有不合规行为,不包括()。
银行业从业人员应当遵守本职业操守,并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督()