下列证券中,没有转移债券所有权的是()
A.质押式回购
B.即期债券交易
C.远期债券交易
D.断押式回购
时间:2024-04-12 10:59:18
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下列关于证券公司债券担保的说法中不正确的是()。
A . 为债券提供保证的,保证应当是连带责任保证
B . 为债券提供质押的,质押的财产应当由具有资格的资产评估机构进行评估
C . 除非豁免,发行人应当为债券发行提供担保
D . 定向发行债券的担保金额应不少于债券本金总额的50%
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根据证券法律制度的规定,下列对公开发行公司债券的表述中,不正确的是()。
A . 公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
B . 仅面向合格投资者公开发行公司债券的,无须经中国证监会核准
C . 公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行
D . 公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
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根据证券法律制度的规定,下列有关公司债券发行的表述中,不正确的是( )。
A . 发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行
B . 自中国证监会核准发行之日起,公司应在12个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕
C . 首期发行数量应当不少于总发行数量的40%,剩余各期发行的数量由公司自行确定
D . 超过核准文件限定的时效未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行
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在证券交易市场(或称为二级市场)中,证券的所有权是从进行了转移,虽然证券的价格发生变化,但并不直接增加社会财富。
A . 正确
B . 错误
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无息债券指的是没有利息的债券;收益债券指的是债券持有人不仅能取得利息,还有权与股东一同参加利润分配的债券。()
A . 正确
B . 错误
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下列关于远期交易、现货交易和期货交易说法中正确的是( )。
I.远期交易和现货交易都是实物商品
II.远期和现货交易目的都是为了商品所有权的转移和商品价值的实现
III.期货交易的标的物是标准化期货合约
IV.期货交易实质是证券交易
A . I、II、III、IV
B . I、II
C . II、III、IV
D . I、II、III
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下列证券中,同时具有债券性和股权性的是()。
A . A、可转换债券
B . B、认股权证
C . C、优先股股票
D . D、债券
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既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,应分别下列情况处理()。
A . A、按其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债
B . B、按其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,但无需确认有关负债
C . C、放弃了对该金融资产控制的,应终止确认该金融资产
D . D、未放弃对该金融资产控制的,应按其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债
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根据合同法律制度的规定,下列关于买卖合同中标的物的所有权转移、风险转移、孳息转移的表述中,不正确的是()。
A . 当事人可以在合同中约定,买受人未履行支付价款或者其他义务时,标的物的所有权属于出卖人
B . 当事人未约定时,所有权自标的物交付时起
C . 风险的转移与所有权的转移时间是一致的
D . 标的物在交付之前产生的孳息归出卖人所有,交付之后产生的孶息归买受人所有
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某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。
A . 净资产为人民币5000万元
B . 本次发行后累计债券余额为公司净资产的50%
C . 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D . 筹集的资金投向符合国家产业政策
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清算系统的成员在系统中开设债券和现金账户,债券一经买入或卖出,则通过会计结算来转移两个成员之间的所有权,而债券本身却很少或不转移。
A . 正确
B . 错误
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根据《证券法》的规定,公开发行公司债券,应当符合的条件中下列说法错误的是()。
A . 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
B . 累计债券余额不超过公司净资产的40%
C . 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
D . 股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元
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下列发生债券所有权转移的交易是()
A . 质押式回购
B . 买断式回购
C . 现券买卖
D . 信用拆借
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下列各项中,属于证券投资者保护基金的有()。 Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠 Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金 Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时,申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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凭证式债券是一种没有实物形态的票券,投资者持有的债券登记于证券账户中,投资者仅取得收据或对账单以证实其所有权。
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买断式回购与质押式回购的区别在于:在买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给债券逆回购方,债券所有权转移至逆回购方;而在质押式回购初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权。()
A.正确
B.错误
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下列关于公开发行证券公司债券募集说明书中信息披露的说法中,正确的是()。
A.发行人在募集说明书及其摘要中披露的所有信息应真实、准确、完整、公平、及时,尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据
B.所引用的财务报告应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,并由两名以上具有证券、期货相关业务资格的注册会计师签署
C.募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效
D.发行人报送申请文件后,在募集说明书披露前发生与申报稿不一致或对投资本期债券有重大影响的事项,发行人应视情况及时修改募集说明书及其摘要,并提供补充说明材料
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下列业务不发生债券所有权转移的交易是()
A.质押式回购
B.买断式回购
C.现券买卖
D.债券借贷
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在债券的买断式回购中,债券的所有权没有发生变化,融券方在回购期内无权对标的的债券进行处置。()
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根据有关规定,公司债券上市交易后,发生的下列情形中,证券交易所不能暂停公司债券上市交易的是()
A.公司有重大违法行为
B.公司最近两年连续亏损
C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
D.公司发行债券当年亏损导致净资产降至人民币15000万元
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根据证券法律制度的规定,下列证券交易所中,可以交易公开发行的公司债券的是()。
A.证券公司柜台市场
B.中国金融期货交易所
C.全国中小企业股份转让系统
D.证券交易所
此题为多项选择题。
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,错误的是()
A.每次发行对象不超过200人
B.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
C.发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
D.非公开发行公司债券无须中国证监会核准
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下列哪种情况下所有权没有转移()
A.甲将其珠宝交给乙保管,后达成合意将珠宝卖给乙
B.甲将其房屋租给乙,后甲和丙签订房屋买卖合同,丙通知乙租赁期结束后向丙返还房屋
C.甲将其笔记本电脑卖给乙,但因为甲有急用,和乙商定借用5天后再将笔记本电脑给乙
D.甲拿一元硬币抛玩时不慎将其抛入下水道,两周后被乙捡到
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其他所有条件都相同,当利率下降时() A.抵押转付证券的投资者面临扩张风险 B.抵押转付证券的加权平均期限延长 C.抵押转付证券的价格跌幅大于没有预付款选项的其他相同债券的价格跌幅。