法律尽职调查收集资料的渠道包括（） Ⅰ．企业依照资料清单提供的材料 Ⅱ．对目标企业管理团队的访谈、对目标企业的现场调查 Ⅲ．从政府部门获得的信息 Ⅳ．公开信息，如互联网信息等
基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案。应考察的内容有（ ）。 Ⅰ.企业经营风险、股权瑕疵 Ⅱ.债务 Ⅲ.法律诉讼 Ⅳ.环保问题以及监管问题
财务尽调报告主要包括（ ）。 Ⅰ.评估目标企业的财务健康程度 Ⅱ.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程 Ⅲ.提供交易条款的建议，包括估值条款 Ⅳ.保护性条款以及交易结构的具体设计
尽职调查报告至少包括（ ）的内容。 Ⅰ.业务尽调 Ⅱ.财务尽调 Ⅲ.法律尽调 Ⅳ.风险尽调
金融衍生工具市场的风险主要包括()。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.信用风险 Ⅲ.操作风险 Ⅳ.法律风险
民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
农村中小金融机构要建立和完善良好的法律风险管理环境，主要应把握好法律风险管理战略目标、文化环境和组织环境三个方面。
尽职调查报告至少包括（）。 Ⅰ．业务尽职调查 Ⅱ．人事尽职调查 Ⅲ．法律尽职调查 Ⅳ．财务尽职调查
募集行为的主要法律文件包括（）、基金合同、账户监督协议。 Ⅰ.募集说明书 Ⅱ.合格投资者调查问卷 Ⅲ.合格投资者承诺 Ⅳ.风险揭示书
下列关于证券市场法律、法规的表述中，正确的是（）。 Ⅰ.证券交易所制定的规则属于自律性规则 Ⅱ.现行证券市场法律主要包括：《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》等 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处罝条例》属于部门规章 Ⅳ.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
业务尽调报告主要包括（ ）。 Ⅰ.企业基本情况、管理团队 Ⅱ.产品/服务、市场 Ⅲ.发展战略、融资运用 Ⅳ.风险分析
网络运营者建立企业的管理制度和操作流程，以满足法律合规性的要求，避免法律风险，主要包括（）
法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有（ ）。 Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续 Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性 Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权（如土地所有权）、业务资质以及其控股结构的合法合规 Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据
根据法律法规和投资协议的约定，通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（）。 Ⅰ．月度报告 Ⅱ．季度报告 Ⅲ．半年度报告 Ⅳ．年度报告
对目标企业进行法律调查基金管理人的律师应当根据（ ）来进行相关内容的尽职调查工作。Ⅰ.目标项目企业所处的行业Ⅱ.目标企业的待定业务Ⅲ.融资类型Ⅳ.对外投资状况
金融衍生工具市场的风险主要包括（）。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.信用风险 Ⅲ.操作风险 Ⅳ.法律风险
农村中小金融机构法律风险管理体系建设的目标包括有（）
BASEL Ⅱ的操作风险包括以下哪些方面？（） Ⅰ系统风险和人员风险 Ⅱ外部事件风险 Ⅲ内部程序风险 Ⅳ战略风险 Ⅴ法律风险
财务尽职调查重点关注内容包括（ ）。 Ⅰ.目标企业历史沿革调查 Ⅱ.目标企业内部控制调查 Ⅲ.目标企业财务风险调查 Ⅳ.目标企业人员情况调查
企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（）。 Ⅰ发行公告 Ⅱ法律意见书 Ⅲ募集说明书 Ⅳ主承销商推荐函及相关中介机构承诺书 Ⅴ信用评级报告和跟踪评级安排
法律尽职调查的内容主要有（）。Ⅰ确认目标公司的合法成立和有效存续Ⅱ从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性Ⅲ充分地了解目标公司的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规Ⅳ发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。Ⅰ．《公司法》 Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《企业债券管理条例》 Ⅳ．《中国人民银行法》
（)主要包括法律合规管理机制、企业管治与风险管理机制等。
