证券公司申请基金销售业务资格,要求其没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处整改期间,最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。
金融机构在开展业务过程中,违反有关法律、行政法规,从事不正当竞争,损害反洗钱义务的履行的,依照《金融违法行为处罚办法》的有关规定处罚,对该金融机构直接责任人员给予纪律处分,情节严重的,取消其()的任职资格。
暂停专卖业务结束后,持证人能否继续从事烟草专卖业务,需要看其是否消除引起停业的因素、纠正了违法行为的后果或停止了违法行为的实施,烟草专卖行政主管部门可视情况作出取消其从事烟草专卖业务资格的决定或恢复其从事烟草专卖业务资格的决定。()
从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向()报告。
采购人或者采购代理机构有下列()情形之一的,采购无效,并由县级人民政府财政部门给予警告或者通报批评;属于政府采购代理机构责任且情节严重的,依法取消其进行相关业务资格。
期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员近()年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
吊销金融许可证实际上就是撤销机构,即由银行监管机构决定收回为违规银行机构颁发的金融许可证,取消该机构经营银行业务资格的处罚措施。()
在烟草零售户许可证领域,任何形式转让许可证都是违法的,都可以对持证人暂停烟草专卖业务、进行整顿,直至取消其从事烟草专卖业务的资格。
证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过(),并根据调查结论作相应处理。
商业银行应当确保会计工作的(),确保会计部门、会计人员能够依据国家统一的会计制度和本行的会计规范独立地办理会计业务,任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务。对违法或违规的会计业务,会计部门、会计人员有权拒绝办理,并向上级机构报告,或者按照职权予以纠正。
发卡机构对不遵守借记卡章程规定的持卡人,有权取消其持卡人资格,但不能收回借记卡。
从事证券、期货相关业务的会计师事务所,其资格是终身制;从事证券、期货相关业务的注册会计师,其资格则有可能因执业中的违规行为而被取消。( )
从事证券、期货相关业务的会计师事务所,其资格是终身制;从事证券、期货相关业务的注册会计师,其资格则有可能因执业中的违规行为而被取消。( )
违法违规经营,情节严重或造成损失数额巨大的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员()任职资格
2011年,监管部门继续依法重处违法违规行为,对严重违规支付中介手续费、严重虚列费用以及其他严重违法违规行为,探索采取以地市以上公司为单位统一停业、吊销违规机构营业许可证、取消高管任职资格、追究上级领导责任等监管措施,同时将触犯刑律案件及时向司法机关移送,切实提高违法违规成本。此题为判断题(对,错)。
下列不属于煤矿安全监察机构主要履行职责的是()。A.对地方煤矿监管工作进行检查指导B.对煤矿安全实施重点监察、专项监察和定期监察,对煤矿违法违规行为依法作出现场处理或实施行政处罚C.负责煤矿安全生产许可证的颁发管理工作和矿长安全资格、特种作业人员的培训发证工作D.对本地区煤矿安全进行日常检查,对煤矿违法违规行为依法作出现场处理或者实施行政处罚
监管部门对违规放贷问题的监督检查,对问题突出、问题严重的机构依法采取暂停准入、限制业务、取消高级管理人员任职资格等监管强制措施()
从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合最近()年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格,应当为其办理从业资格申请。
泄露评审情况以及评审过程中获悉的国家秘密、商业秘密,如果情节严重,采购代理机构将被暂停其政府采购代理机构资格3至6个月,情节特别严重或者逾期不改正的,取消其政府采购代理机构资格。()
未按照法律规定在指定媒体上发布政府采购信息,如果情节严重,采购代理机构将被暂停其政府采购代理机构资格3至6个月,情节特别严重或者逾期不改正的,取消其政府采购代理机构资格。()
对存在违法违规行为的销售大户,视情节轻重依法严管,清理整治,直至取消其从事烟草专卖业务的资格,防止出现“二次批发、左右价格、扰乱市场”的违法违规经营大户。()
根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》,违法违规经营,情节较为严重或造成损失数额较大的可取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员()任职资格
()次门禁违规,一次性扣除12分,机场护卫消防部有权取消其门禁授权资格,暂停单位人员通行证件办理业务,下发《预防纠正措施整改通知书》,并进行通报批评,暂停期满,验收合格的,恢复证件办理业务。
违法违规经营,情节特别严重或造成损失数额特别巨大的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员()任职资格