开立资本项目外汇账户时,柜台人员通过()查询银行核准类信息的开户核准件信息并打印,将开户核准件与外汇账户信息交互平台中所登记的信息进行核对,二者相一致的,可为其开立资本项目外汇账户。
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。()
证券公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的,根据需要可以公布的信息有()。
证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,其以下行为属于违法违规行为的是()。
证券公司申请融资融券业务资格,要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近()内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
被列入“警示名单”的企业,()内不得进行新增项目的核准、用地审批、证券融资,不得参加政府投资、融资建设项目和政府采取项目的投标。
上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的,根据需要可以公布以下信息()。
《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》规定,在贷款风险评价和审批阶段,要多方获取客户最新融资信息,全面、科学测算贷款需求,严格按照规定程序审批贷款,(),严禁违规决策审批贷款。
物业服务企业信用档案,是指利用计算机和网络信息手段,将物业服务企业及执业人员的基本情况,经营业绩,经营中违规、违法劣迹及受到的处罚等情况按规定格式进行记录,并向社会公示,接受社会()。
环保部门与金融部门密切配合,先从企业环保审批起步,及时向当地人民银行提供企业环境违法信息,并逐步将环境违法信息、环保认证、清洁生产审计以及环保先进奖励等其他环保信息纳入人民银行企业征信系统。
证券公司申请融资融券业务资格,要求公司最近()内未因违法违规被中国证监会立案调查过正处于整改期间的情形。
《建筑施工企业安全生产许可证动态监管暂行办法》规定,对下列情形将提出暂扣企业安全许可证的建议,并附具企业及有关工程项目违法违规事实和证明安全生产条件降低的相关询问笔录或其他证据材料()
如外商投资企业外债资金已超限额汇入,该企业应自觉到原审批部门补办变更投资总额核准,外汇局允许企业在()期限内保留外债资金,如超出此期限,外汇局应以资本项目核准件的形式通知开户银行将超额部分资金沿原汇路退回。
根据《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》规定,对金融机构违法违规向地方政府提供融资、要求或接受地方政府提供担保承诺的,依法依规追究金融机构及其相关负责人和授信审批人员责任()
在证券发行制度中,核准制与行政审批制相比,具有()特点。
国发〔2011〕40号文件中说,要不断探索创新与经济运行、社会管理相适应的安全监管模式,建立健全与企业信誉、项目核准、用地审批、证券融资、银行贷款等方面相挂钩的()机制?
建设项目用地预审,是指国土资源主管部门在建设项目审批、核准、备案阶段,依法对建设项目涉及土地利用事项进行的审查()
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立子
负责审批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表的生态环境主管部门应当将()的相关违法信息记入社会诚信档案。
根据《细则》第十三条的相关规定,主承销商应在首发股票上市交易后的()个工作日内,将项目发行承销工作的基本信息、网下投资者报价信息、网下配售结果信息以及网下投资者违规行为信息提交证券业协会。
核准制是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行债券有关的信息、符合()中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。()
根据《广西消防安全责任制实施细则》,行业主管部”应当将本行业、本系统相关单位消防安全责任制的落实情况作为评先评优、评级评星的依据;有关部门、行业协会应当将单位消防安全纳入社会诚信体系,作为对()等方面的参考依据。(《广西壮族自治区消防安全责任制实施细则》)①企业信用评价②项目核准③用地审批④金融扶持