注册会计师应当考虑内部审计活动及其在内部控制中的作用，以评估财务报表重大错报风险及其对注册会计师审计程序的影响。具体来说，在内部审计的下列活动中，有可能影响注册会计师评估财务报表重大错报风险或影响注册会计师实施的审计程序的有（ ）。
（）是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（） Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（）
下列各项企业财务管理目标中，能够同时考虑资金时间价值和投资风险因素的是（ ）。
甲公司的几位董事在讨论企业的内部控制时，考虑到企业的组织架构对于企业的内部控制非常关键，需要识别企业的组织架构设计与运行中需要关注的风险，下列属于应该关注的风险的有（）。
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）。
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）
下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。
合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（）、（）、（）和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险
甲公司的董事会在讨论企业的内部控制时，考虑到企业的组织架构对于企业的内部控制非常关键，需要识别企业的组织架构设计与运行中需要关注的风险，下列属于应该关注的风险的有（）。
合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（）的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
下列不属于合规风险管理体系的有（）。
区域内资金融通活动的合规监管、风险防范和预警，尚需要建立区域内国家间的（）、征信管理体系、风险防范体系和风险预警体系。
下列选项中，能够同时考虑资金的投资风险因素和时间价值的是
下列关于合规风险说法，正确的有（）。
风险回避是指在考虑某项活动可能存在风险时，采取主动放弃或改变该项活动的一种控制风险的方式，下列关于风险回避的陈述中，正确的有（）。①对于损失频率和损失程度都相当高的风险，风险回避是较好的风险管理方法②风险回避可以将特定损失出现的概率保持在零水平③回避某一特定风险可能又会面临新的替代风险④现实生活中的所有风险都可以回避
合规风险监测是指通过风险与控制识别评估、内部控制测试与审查、关键风险指标监测、合规风险事件数据信息收集和合规风险事件报告等途径，对银行经营管理活动中存在的合规风险进行全方位、持续的的（）系统性活动
随着技术的投入比重越来越大，金融科技的应用越来越普遍，券商更加需要重新思考智能化与经营模式、风险防控与监管合规的关系，同时也应避免模式照搬、跟风转型。 （)
合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（)、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（）。Ⅰ.证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务不需要进行本公司内新产品新业务评估与决策Ⅱ.经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见，并督促整改Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责
