基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以口头或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。（）
境内非金融机构作为农村商业银行发起人，应符合最近（）年内无重大违法违规行为。
上市推荐人须在最近一年内无重大违法、违规行为。
下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度 Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为
我国《保险法》规定：设立保险公司主要股东要具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币五亿元。
证券公司申请基金销售业务资格，要求其没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处整改期间，最近（）年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。
证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列（ ）行为。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
与基金管理公司共同出资设立子公司的投资者应在最近（）年没有因违法违规行为受到重大行政处罚。
基金（）对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处。
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。 Ⅰ．净资本为人民币4000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（ ）。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.对投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
公开披露基金信息，不得有下列（）行为。 Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．对证券投资业绩进行预测 Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为，私募基金管理应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。
为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。 I.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 II.对证券投资业绩进行预测 III.违规承诺收益或者承担损失 IV.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
有（ ）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 Ⅰ．净资本为人民币4000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。 I .虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 II.对证券投资业绩进行预测 III.违规承诺收益或者承担损失 IV.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
主要股东无违法违规行为声明。主要股东对最近（）年无重大违法违规行为情况做出声明，并签章或签字对声明事项的真实性负责。
农村小企业作为发起人应具有良好的信用记录，最近2年内无重大违法违规行为。（)
关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良 ，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
基金管理公司的主要股东应具备以下（)条件。Ⅰ．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚Ⅱ．最近3年
我国基金托管人应当监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法、违规的,不予执行,并向中国证监会报告。()
下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是（）。Ⅰ.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力Ⅱ.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间Ⅲ.中国证监会规定的其他条件Ⅳ.公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
成立保险公司时，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。（)
