某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实,请回答以下问题。在该案例中该期货公司属于()违规行为。
在我国,设立期货公司应当经期货交易所批准。未经批准,任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司。()
未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。()
期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。()
证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
期货公司会员不得为综合评估得分在( )以下的投资者申请开立金融期货交易编码。
未经国务院审批,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。()
期货公司可以接受以下()单位或个人的委托为其进行期货交易。
按期货交易环节划分有以下风险()
期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()
未经国务院期货监督管理机构批准,采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易?()
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
单位有下列()行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款。 Ⅰ.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的 Ⅱ.为影响期货市场行情囤积现货的 Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的 Ⅳ.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
以下期货合约中,交易手续费为8元/手的是( )。
按照交易标的的不同,期货可以划分为商品期货和金融期货,以下属于金融期货的是()
证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者变相组织期货交易活动的,其应承担的法律责任是( )。
某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实,请回答以下问题。在该案例中该期货公司应受到()惩罚。
《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定,《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场,应当在()规定的期限内进行控改。[2009年9月真题]
单位有下列( )行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款。 I.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的 II.为影响期货市场行情囤积实物的 III.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的 IV.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
以下属于中国金融期货交易所上市的5年期国债期货合约可能出现的报价有()
证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其它对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定,《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场,应当在()规定的期限内进行整改