拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者，自动成为普通投资者。（）
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。
具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。
在投资过程中无须完全模拟基础指数，可以采取样本股策略进行有选择的模拟，还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断，对非基准指数内的样本股进行投资的是（）。
期货投资者保障基金的()，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
（）可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。
根据金融市场变化和投资运作情况，人力资源和社会保障部会同（），适时对企业年金基金的投资范围和比例进行调整。
目前，根据上交所期权业务方案，一级投资人可以进行（）。
各地市分公司运行维护部（）本地话务管理会议，分析本地网络的话务负荷情况和发展变化趋势。会同地市分公司专业部门、市场部根据话务统计数据和市场营销方案提出网络调整、扩容及应急处理措施。
基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查中关于投资经验，包括（ ）等。 Ⅰ.金额法律法规、投资市场和产品情况 Ⅱ.对私募基金风险的了解程度 Ⅲ.参加专业培训情况
上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）
期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由期货交易所根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。()
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。 Ⅰ国债、地方政府债券 Ⅱ公开发行的可转换公司债券 Ⅲ商业银行金融债券 Ⅳ公开发行的分离交易可转换公司债券 Ⅴ证券公司次级债券
银行根据业务发展和投资管理情况，需要对已签订的收费标准和收费方式进行调整时，应获得客户同意。
根据规定，证券分析师可以根据市场具体状况和投资者的资金情况，向投资人或委托单位做出一定程度的投资收益保证。（）
《基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 （）
除非在相关协议中另有约定，商业银行根据业务发展和投资管理情况，需要对已签订的收费标准和收费方式进行调整时，（）。
证券公司向普通投资者进行告知.警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（)Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类.产品或者服务分级.适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务
通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进 Ⅰ、保险市场的发展壮大 Ⅱ、货币市场的发展壮大 Ⅲ、增强证券市场与保险市场之间的协同 Ⅳ、增强证券市场与货币市场之间的协同
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，某个人投资者为合格投资者，则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有（）。Ⅰ．公开发行的可转换公司债券，债券信用评级为AA＋Ⅱ．资产支持证券Ⅲ．非公开发行的可交换公司债券Ⅳ．地方政府债券
下列关于上交所科创板股票公开发行自律委员会工作规则的说法正确的是（）。Ⅰ．买方市场机构委员从股票市场投资规模居前的公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金等投资机构中产生Ⅱ．自律委员会每年召开一次定期工作会议。根据需要，可以召开临时工作会议Ⅲ．出席定期工作会议、临时工作会议和年度工作会议的委员应当不少于委员总数的2/3，买方市场机构委员和卖方市场机构委员的参
某公司发行债券1亿元，期限10年，约定1年后投资者可以将债券转换成普通股，并规定当市场利率低于3%时，此公司可以全部买回。根据以上描述，该债券具有（）。
普通投资者不可以申请转化成为专业投资者。（)
