实现证券投资基金市场营销目标要求仔细分析投资者,针对不同的市场与客户推出话洽的基金产品。()
从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定,遵循()的原则。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.与客户共担风险,同享收益
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵守的监管要求有()。 Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户 Ⅱ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理 Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传
实现证券投资基金市场营销目标要求仔细分析投资者,针对不同的市场与客户推出适合的基金产品。()
短期投资的期末计价采用成本与市价孰低法,体现了谨慎性会计原则的要求。
为了控制风险,下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是( )。 I.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据
()是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。
()是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
为了控制风险,下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是()。 I.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 Ⅰ.准确 Ⅱ.客观 Ⅲ.完整 Ⅳ.公平
根据风险提示要求,向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员对客户提出的问题应当本着()的原则答复。
“客户交易结算资金第三方存管”业务必须遵循(),()原则,即我行负责投资者客户交易结算资金的管理和划拨,现金存取,证券公司负责投资者证券交易、清算等业务。
期货投资者咨询人员行为准则中的谨慎客观原则,是指咨询人员应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,依据专业知识进行分析、判断,向投资者或客户提供规范的专业意见。( )
()是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户提供规范的专业意见。
()是指各级审贷人员本着对农合机构负责的态度,按照既有利于控制风险、又有利于业务健康发展的要求,全面真实地反映信贷业务及风险的实际情况,客观地对报审项目进行评价。
现行信贷资产十二级分类中客户评价时,对风险信号,除有客观证据表明影响轻微外,应本着审慎的原则,将影响程度至少认定为“明显”。
专业技术人员在日常工作的过程中,要以“()”为核心理念,不断追求卓越、精益求精、高度负责,本着用户至上的原则,和对精品执着的坚持和追求,力争把产品品质提高。
()是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。
证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺。() A.正确 B.错误此题为判断题(对,错)。
独立诚信原则,是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。()
证券分析师职业道德的十六字原则指独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则和公正公平原则。()此题为判断题(对,错)。
证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分, 并就主观判断的内容作l出明确提示。 () A.正确 B. 错误此题为判断题(对,错)。
证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。①自愿②公正③公平④诚实信用
专业技术人员在日常工作过程中,要以()为核心理念,不断追求卓越、精益求精、高度负责、本着用户至上的原则、和对精品执着的坚持和追求,力争把产品品质提高。