中国证监会基金监管部的主要职能包括()。
下述各项中()不是中国证监会对基金市场的监管措施。
对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()。
国际证监会组织认为,对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要,监管机构应采取监管措施确保投资者的合法权益,其中不包括( )。
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,进行行政监管措施。这些措施主要包括()。
国际证监会组织认为,监管机构保护基金投资者权益时应采取的措施包括()。
根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。
中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括()。
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
中国证监会对基金托管人的监管措施不包括()。
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。 I.证券公司向监管机构的报告制度 II.信息披露 III.检查制度 IV.刑罚制度
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度
《证券投资者保护基金管理办法》规定,基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。()
中国证监会主要负责监管上市基金的信息披露。()此题为判断题(对,错)。
中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是()。
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括 Ⅰ、证券公司向监管机构的报告制度Ⅱ、举报制度Ⅲ、信息披露Ⅳ、检查制度
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料日寸,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括()。
我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责,其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括()。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理;Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置;Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究
我国基金监管系统中各单位各司其职、各尽其责,其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括()Ⅰ对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究
中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括()
对违反相关法律法规的私募基金管理人及其从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取的行政监管措施,不包括()
在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责