下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺
按广东农信社国际业务对公共业务处理的规定,以下属于打印处理的主要风险点的有()
银行卡业务的法律风险规避中,银行可通过以下()措施加强自助设备管理,防范欺诈风险。
向原有股东配售股票的方式属于定向募集增发。( )
专项法律风险管理能力评价对理财业务评价中,以下属于合规销售的要求的有()
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有( )。 I .坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 III .投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有()。 I.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
下列属于投资银行业务内部控制内容的有()。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
广东农信社国际业务对公共业务处理的规定,以下不属于额度维护业务的主要风险点的有()
按广东农信社国际业务对汇兑业务的规定,以下不属于见证业务的主要风险点的有()
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。 I.建立防火墙制度 II.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 III.建立独立的实时监控系统 IV.建立自营业务的逐日盯市制度
按广东农信社国际业务对汇兑业务的规定,以下属于汇入汇款业务主要风险点的有()
广东农信社国际业务对进口业务的规定,以下属于进口开证主要风险点的有()
为加强对内部账户的业务控制,以下做法正确的有()。
广东农信社国际业务对资金业务的规定,以下属于代理远期结售汇业务的主要风险点的有()
在受理与审核代收代付业务时,应合理配备业务经办与审核人员,并严格执行岗位风险制约措施,以下属于岗位风险制约措施的有()
理财资金对接定向(公开)增发业务要求目标客户与农业银行信贷业务的合作时间超过()年,有足额的担保能力,无不良信用记录。
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。 Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
向原有股东配售股票的方式属于定向募集增发。( )
下列属于外汇风险的管理措施的有()。Ⅰ 实施更加积极的汇率风险管理措施Ⅱ 深化人民币汇率形成机制改革,推进人民币国际化进程Ⅲ 购买创新的固定收益证券Ⅳ 加强对国际游资的监管,深化国际金融合作
我行理财投资限售期为三年的定向增发业务补仓线设置应不低于()
我行参与上市公司定向增发业务,单个SPV参与认购的增发股票份额不得超过该上市公司增发后总股本的()