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根据证券法律制度的规定,上市公司在股票暂停上市事由消除后,申请恢复上市的,应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中,正确的是()
A . 公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请
B . 公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请
C . 公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请
D . 公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐,向中国证监会提出恢复上市申请
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于基金托管人应当履行的职责的是（）
A . A．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B . B．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
C . C．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D . D．编制中期和年度基金报告
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基金份额上市交易后，有下列（）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
A . 基金合同期限届满
B . 基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
C . 基金合同约定的其他情形
D . 基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
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根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，下列情况属于证交所对股票暂停上市的是（）。
A . 最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元
B . 最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告
C . 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月
D . 公司股本总额发生变化不具备上市条件
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政府债券、证券投资基金份额的上市交易，不适用《证券法》的规定。（）
A . 正确
B . 错误
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根据证券法律制度的规定，上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。
A . 公司有重大违法行为
B . 公司最近2年连续亏损
C . 公司债券所募集资金不按照审批机关核准的用途使用
D . 上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元
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根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司出现下列（）情况的，需要交易所实施暂停上市。
A . 最近2年连续亏损
B . 最近1个会计年度经审计的净资产为负
C . 最近2个会计年度的财务会计报告均被注册会计师出具保留意见的审计报告
D . 最近2个会计年度经审计的营业收入均低于1000万元
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根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。
A . 不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B . 股本总额减至人民币5000万元
C . 最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D . 对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
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我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A . 公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B . 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C . 公司有重大违法行为
D . 公司最近3年连续亏损
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有()。
A . 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
B . 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C . 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息
D . 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
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根据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会就下列事项进行表决时，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权2/3以上通过的有（）
A . A．基金扩募或者延长基金合同期限
B . B．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
C . C．转换基金运作方式
D . D．提前终止基金合同
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根据证券投资基金管理的有关规定,下列各项中,属于申请上市的基金必须符合的条件有()
A . 基金存续期不少于5年
B . 基金最低募集数额不少于I亿元人民币
C . 基金持有人不少于1000人
D . 基金管理人､基金托管人有健全的组织机构和管理制度,财务状况良好,经营行为规范
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某封闭式基金经管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有（）
A . A．基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85％
B . B．该基金持有人为1001人
C . C．该基金募集金额为人民币3亿元
D . D．该基金合同期限为12年
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根据《证券法》的规定，下列各项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。
A . 公司股本总额不少于人民币6000万元
B . 公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
C . 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D . 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
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某基金拟申请上市交易，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市条件的有（）
A . A．基金合同期限为4年
B . B．基金持有人为1001人
C . C．基金募集金额为3亿元人民币
D . D．符合基金份额上市交易规则规定的其他条件
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根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（ ）承担。
A . 基金管理人
B . 基金托管人
C . 基金份额持有人
D . 证监会
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根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是（）
A . 不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B . 股本总额减至人民币5000万元
C . 最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D . 对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
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凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。（）
A . 正确
B . 错误
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根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。
A . 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
B . 公司最近3年连续亏损
C . 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70％
D . 公司董事长辞职
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根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是（）。
A . 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B . 公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
C . 公司解散或者被宣告破产
D . 公司有重大违法行为
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根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的是（ ）。
I.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，基金份额持有人也可以申请赎回
II.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易
III.申请上市基金的基金持有人不得少于500人
IV.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上巿
A . I、II、III、IV
B . I、II、IV
C . I、III、IV
D . I、II、III
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是()。
A．基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B．基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C．基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于1亿元人民币
D．基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
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根据有关规定，公司债券上市交易后，发生的下列情形中，证券交易所不能暂停公司债券上市交易的是（）
A．公司有重大违法行为
B．公司最近两年连续亏损
C．公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
D．公司发行债券当年亏损导致净资产降至人民币15000万元
