根据证券法规定，凡公司有下列情形之一的，证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ ）。 I.公司有重大违法行为 II.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 III .发行的债券不按照核准的用途使用的 IV.公司最近5年连续亏损
因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息的效力期限自违法失信行为的处理决定作出之日起算。
按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近（）内不存在重大违法违规行为。
金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施不正确的是（）。
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产
证券法中绝大多数证券违法行为属于大规模侵权行为。
在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是（） Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况
上市公司公开发行证券条件的一般规定包括（ ）。 I.上市公司的盈利能力具有可持续性 II.上市公司的财务状况良好 III.上市公司最近48个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为 IV.上市公司不存在严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的违规行为
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。 I .主动消除或者减轻违法行为危害后果的 II.配合查处违法行为有立功表现的 III.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
《证券法》规定的典型的公开发行不包括？（）
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（ ）。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ） I.未直接参与信息披露违法行为 II.配合证券监管机构调查且有立功的表现 III.受他人胁迫参与信息披露违法行为 IV.主动上交个人财产 。
对证券违法行为的处罚，依照国家有关证券管理的法律、行政法规执行，（）《金融违法行为处罚办法》。
根据《证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括（） Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户
《证券法》规定的典型的公开发行不包括？
证券法中绝大多数证券违法行为属于大规模侵权行为。（）
关于证券违法行为四类典型说法不正确的是：（）
典型的证券违法行为包括()。
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
发行人及其控股股东、实际控制人最近（）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（）年前，但目前仍处于持续状态的情形。 A．5，2 B．2，2 C．3，1 D．3，3
在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时问短、不了解情况
根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，依法从严打击证券违法活动的原则不包括（ ）。
股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
