对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,处( )的罚款。
代销集合计划业务是指我行接受客户交易结算资金第三方存管合作证券公司的委托,作为证券公司集合计划的代理推广机构,在我行的营业网点提供代理销售服务,为集合计划投资者提供集合计划的()业务。
我国《证券法》规定:"对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。"
下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中,正确的是()。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近( )内的股票对账单作为证券交易经历证明。
如果行为人制作并且向社会公众提供了虚假的财务会计报告,并以此为据编造、传播虚假的证券交易信息,诱骗投资者购买该公司所发现的证券,只能以编造并传播证券交易虚假信息罪定罪处罚。
期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。()
投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提供有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易
代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构,称为______()
证券投资可分为交易类和投资类两类,交易类证券可用来提供流动性,而投资类证券不能提供流动性。()
下列关于经纪业务禁止行为的说法中,正确的是( )。 I.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 II.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 III.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 IV.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。、
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务包括()。 I.协助办理开户手续 II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易 IV.提供交易设施
证券公司受期货公司委托从事IB业务,应提供的服务包括()。 Ⅰ.提供期货行情信息 Ⅱ.代理客户进行期货交易 Ⅲ.协助办理开户手续 Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务包括( ). I.协助办理开户手续 II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易 IV.提供交易设施
场外交易市场的功能有( )。 I.拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境 II.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所 III.提供风险分层的金融资产管理渠道 IV.引导投资的合理流向
代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构,称为()
自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原()。
自然人申请补办新号码上海证券账户卡时,还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原()。
证券金融公司履行的职责包括()。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括( )。 Ⅰ.协助办理有关开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息 Ⅲ.代理期货交易 Ⅳ.提供交易设施
融资交易是指投资者在提供担保的基础上,从证券公司借入证券卖出,并通过直接还券或买券还券的方式偿还融入证券。
证券公司可以代理客户进行期货交易、提供期货行情信息和交易设施。此题为判断题(对,错)。
按照《商业银行杠杆率管理办法(修订)》规定,商业银行代理从事证券融资交易,若其为交易一方就交易双方提供的抵质押品差额提供担保,应当将该担保部分的抵质押品差额纳入证券融资交易资产余额。正确()